题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为,应由()依据相应的法律法规予以行政处罚。
A.中国银行业协会
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
答案
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A.中国银行业协会
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
第1题
A.内部管理混乱,无法正常经营
B.存在重大违法行为,未得到有效整改
C.拒不执行限期整改违法违规问题、按时报送监管数据等监管要求
D.最近1年内因保险代理业务引发过30人以上群访群诉事件或100人以上非正常集中退保事件
E.法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形
第7题
A.建议商业银行调整相关风险管理部门,内部审计部门负责人
B.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
C.吊销其经营许可证
D.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
第8题
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益或者承担损失
C.夸大或者片面宣传理财产品,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“无风险”等与产品风险收益特性不匹配的表述
D.登载单位或者个人的推荐性文字
第9题
A.利率风险
B.市场风险
C.法律风险
D.操作风险
第10题
A.有效性
B.独立性
C.存在必要性
D.充分性
第11题
A.信用状况
B.经营管理能力
C.市场投资能力
D.风险控制能力