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[多选题]

北交所对证券交易过程中出现的下列哪些事项,予以重点监控()

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B.可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为

C.证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形

D.买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为;部门规章及本所业务规则限制的行为

E.其他认为需要重点监控的事项

答案

ABCDE

更多“北交所对证券交易过程中出现的下列哪些事项,予以重点监控()”相关的问题

第1题

下列有关基因分离定律和基因自由组合定律的说法,正确的是()

A.一对相对性状的遗传一定遵循基因的分离定律而不遵循自由组合定律

B.分离定律和自由组合定律都发生在配子产生过程中

C.多对等位基因遗传时,在等位基因分离的同时,所有的非等位基因自由组合

D.若符合自由组合定律,双杂合子自交后代一定出现9:3:3:1的性状分离比

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第2题

下列有关孟德尔遗传定律的叙述正确的是()。

A.孟德尔定律适用于所有生物

B.孟德尔定律发生在有丝分裂和减数分裂过程中

C.按照孟德尔定律,对D(四对等位基因独立遗传)个体进行测交,测交子代基因型有16种

D.孟德尔的自由组合定律适用于所有的非等位基因

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第3题

ABC会计师事务所负责审计甲公司20×8年度财务报表,并委派A注册会计师担任审计项目组负责人。在审
计过程中,审计项目组遇到下列与职业道德有关的事项:

(1)A注册会计师与甲公司副总经理H同为京剧社票友,经H介绍,A注册会计师从其他企业筹得款项,成功举办个人专场演出。

(2)审计项目组成员B与甲公司基建处处长I是战友,I将甲公司职工集资建房的指标转让给B,B按照甲公司职工的付款标准交付了集资款。

(3)审计项目组成员C与甲公司财务经理J毕业于同一所财经院校。

(4)审计项目组成员D的朋友于20×7年2月购买了甲公司发行的公司债券20万元。

(5)ABC会计师事务所原行政部经理E于20×5年10月离开事务所,担任甲公司办公室主任。

(6)甲公司系乙上市公司的子公司。20×8年末,审计项目组成员F的拥有乙上市公司300股流通股股票,该股票每股市值为12元。

要求:

针对上述事项(1)至(6),分别指出是否对审计项目组的独立性构成威胁,并简要说明理由。

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第4题

下列关于孟德尔发现基因分离定律的实验过程的相关叙述,错误的是()

A.测交实验的目的是用以检测F1的基因型

B.在杂交实验过程中必须对父本和母本去雄

C.孟德尔做的测交实验属于假说一演绎法步骤中的实验验证阶段

D.1自交产生的后代会出现性状分离,显性个体数量多于隐性个体

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第5题

下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的?()

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的托管和过户

C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

D.受发行人的委托派发证券权益

E.证券持有人名册登记

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第6题

ABC会计师事务所负责审计甲公司20×8年度财务报表,并委派A注册会计师担任审计项目组负责
人。在审计过程中,审计项目组遇到下列与职业道德有关的事项:

(1)A注册会计师与甲公司副总经理H同为京剧社票友,经H介绍,A注册会计师从其他企业筹得款项,成功举办个人专场演出。

(2)审计项目组成员B与甲公司基建处处长I是战友,1将甲公司职工集资建房的指标转让给B,B按照甲公司职工的付款标准交付了集资款。

(3)审计项目组成员C与甲公司财务经理J毕业于同一所财经院校。

(4)审计项目组成员D的朋友于20×7年2月购买了甲公司发行的公司债券20万元。

(5)ABC会计师事务所原行政部经理E于20×5年10月离开事务所,担任甲公司办公室主任。

(6)甲公司系乙上市公司的子公司。20×8年末,审计项目组成员F的父亲拥有乙上市公司300股流通股股票,该股票每股市值为12元。

要求:

针对上述事项(1)至(6),分别指出是否对审计项目组的独立性构成威胁,并简要说明理由。

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第7题

北交所股票上市首日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制()

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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第8题

香港中央结算公司在运作上所面对的风险主要来自两方面:为联交所交易及中华通证券交易提供交收担保,以及确保存管处内的香港证券的完整所有权。()
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第9题

根据《商业银行授信工作尽职指引》,在客户信用等级和客户评价报告的有效期内,对发生影响客户资信的重大事项,商业银行应重新进行授信分析评价。下列事项中,哪些应是重大事项()。

A.客户的担保超过所设定的担保警戒线;

B.客户组织结构,股权或主要领导人发生变动;

C.外部政策变动;

D.客户在其他银行交叉违约的历史记录;

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第10题

下列有关基因分离定律和基因自由组合定律的说法正确的是()

A.一对相对性状的遗传一定遵循基因的分离定律而不遵循自由组合定律

B.分离定律发生在配子产生过程中,自由组合定律发生在雌雄配子随机结合的过程中

C.符合基因的自由组合定律,双杂合子自交后代不一定出现9∶3∶3∶1的分离比

D.多对等位基因遗传时,先发生等位基因的分离,后发生非同源染色体上非等位基因的自由组合

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第11题

根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》,上市公司连续()个交易日股票每日收盘价均低于每股面值,北交所决定终止其股票上市。

A.20

B.30

C.60

D.120

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