更多“金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反”相关的问题
第1题
金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）或者（）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况（）
第2题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
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第3题
银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行
第4题
金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责，建立相应的绩效考核和惩罚机制（）
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第5题
《管理办法》中指出，金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责，建立相应的（）和（）机制
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第6题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专门机构负责反洗钱和反恐融资合规管理工作（）
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第7题
出于反洗钱和反恐怖融资需要，集团（公司）应当建立内部信息共享制度和程序，明确信息安全和保密要求。集团（公司）合规、审计和反洗钱部门可以依法要求分支机构和附属机构提供客户、账户、交易信息及其他相关信息（）
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第8题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
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第9题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以（）明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
A.书面方式
B.电子文件方式
C.书面方式和电子文件方式
D.书面方式和电子文件任一方式均可
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第10题
银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资（）
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第11题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任
题目内容
（请给出正确答案）
答案
