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[单选题]

以下哪项跨境交易类对公客户的信息变更无需开展重新识别()。

A.客户名称

B.身份证明文件到期

C.经营范围

D.法定代表人或者负责人

答案

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发布时间：2023-01-29

更多“以下哪项跨境交易类对公客户的信息变更无需开展重新识别()。”相关的问题

第1题

对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

A.依法合规

B.风险为本

C.全面覆盖

D.独立有效

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第2题

识别跨境交易类对公客户主要关联方身份信息后，应将()上传至智能管控平台。

A.客户股权或控制权相关信息

B.股东或董事会成员登记信息

C.客户盖章的主要关联方身份识别信息表

D.主要关联方身份证件

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第3题

跨境交易类对公客户或其主要关联方命中以下()名单的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。

A.中国涉恐名单

B.联合国制裁名单

C.美国制裁名单

D.内部拒绝名单

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第4题

跨境交易类对公客户的主要关联方身份识别包括()。

A.法定代表人或负责人

B.实际控制人

C.持股15%以上的股东

D.受益所有人

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第5题

跨境交易类对公客户尽职调查针对客户准入以及客户关系存续期的不同场景，包括()几种类型，覆盖客户关系全生命周期。

A.准入尽职调查

B.持续识别

C.定期复审

D.重新识别及尽职调查

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第6题

对于跨境交易类对公客户尽职调查工作，下列说法正确的有()。

A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

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第7题

关于跨境交易类对公客户尽职调查审核流程，下列说法正确的有()。

A.中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核。

B.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

C.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。

D.各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于3个工作日内完成审核。

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第8题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为()的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A.极高风险

B.高风险

C.中高风险

D.中风险

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第9题

经办机构应按照“了解你的客户”原则对跨境交易类客户开展尽职调查，以下哪些说法正确()。

A.识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份

B.了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图

C.开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合

D.识别并核实客户身份

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第10题

贷款电子指令查询可以联动到以下哪个交易当中()。

A.贷款停息维护

B.对公借据信息维护

C.贷款扣款账户变更

D.以上都不是

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第11题

社团借据信息维护进入以下哪种交易当中进行操作()。

A.对公借据信息维护

B.贷款停息维护

C.贷款扣款账号变更

D.涉农贷款发放

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