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（请给出正确答案）
A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
答案
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第1题
下列那个基金不能在二级市场交易()。
A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
B. 天元证券投资基金(封闭式)
C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)
D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)
第2题
Ⅰ上市报告书
Ⅱ申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ公司章程
Ⅳ公司财务报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
第3题
I募集方式不同
II基金管理人的类型及产生方式不同
III募集对象不同
IV信息披露要求不同
A.I、III、IV
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III、IV
第4题
ETF与LOF都属于创新型基金，下列关于这两者的说法正确的是()。
A．ETF与LOF都是指数型基金，是一种被动型投资方式
B．ETF在证券交易所交易，而LOF只能在银行交易
C．ETF可以作套利交易，而LOF不可以做套利交易
D．ETF在一级市场上申购，起点高，只适合于大型机构投资者和高端个人投资者
第5题
I挪用公司资金
II将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
III接受他人与公司交易的佣金归为己有
IV擅自披露公司秘密
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第6题
A.子代码可以申购和赎回，母基金代码不可以
B.母基金代码可以申购和赎回，子代码不可以
C.子代码和母基金代码都可以申购和赎回
D.子代码和母基金代码都不可以申购和赎回
第7题
A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
第9题
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
第10题
A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B.被动操作指数基金
C.独特的实物申购、赎回机制
D.只能通过交易所进行交易
第11题
I需求
II财务状况
III风险承受能力
IV健康状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
