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[单选题]

基金管理公司合规管理的基本原则不涉及（）。

A.独立性原则

B.成本收益原则

C.专业性原则

D.客观性原则

答案

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发布时间：2023-02-11

更多“基金管理公司合规管理的基本原则不涉及（）。”相关的问题

第1题

《中国联通合规管理办法（v2.0）》合规管理的基本原则中的务求实效指公司经营管理活动遵循合法、合规与效益、效率相统一的原则，在效益、效率的前提下追求高质量发展。（）

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第2题

以下哪项是分供采购管理的基本原则（）

A.采管分离，防范风险

B.无计划，不招标，无合同，不采购

C.合法合规，分级管理

D.诚信履约，合作共赢

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第3题

《中国联通合规管理办法（v2.0）》合规管理的基本原则中的客观独立指严格依照法律法规、公司制度等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。各主体依照本办法履行合规职责时，不受其他部门和人员的干涉。（）

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第4题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》的实施日期为（）（）

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

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第5题

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险（）

A.投资风险

B.信息技术系统风险

C.中台运营风险

D.后台运营风险

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第6题

根据中国石化合规管理办法的规定，“重信守诺与依法合规相结合”合规管理体系建设的内涵是，坚持诚信是立企之本、合规是治企之基，把公司的核心价值观、企业治理的基本原则和方法融入到合规管理中。坚守对法律法规和纪律规矩的敬畏之心，决不逾越合规底线。（）

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第7题

（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险

A.信息披露合规性风险

B.销售合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.投资合规性风险

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第8题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理的主要措施一般不包括（）

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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第9题

（）是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

A．合规风险

B．道德风险

C．声誉风险

D．操作风险

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第10题

2010年，银监会针对屡禁不止的销售误导行为发布《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》(简称“90号文”)，以下关于“90号文”相关规定的说法中，正确的是()。①商业银行不得将保险产品收益与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品简单类比②商业银行应向客户说明保险产品的经营主体是保险公司③商业银行每个网点原则上只能与不超过3家保险公司开展合作，销售合作公司的保险产品④商业银行不得允许保险公司人员派驻银行网点

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第11题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I，III

B.III，IV

C.I，II，III，IV

D.II，III，IV

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