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[多选题]

《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括()。

A.警告

B.通报批评

C.记过

D.开除。

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发布时间：2023-01-16

更多“《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括()。”相关的问题

第1题

《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、降职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。（）

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第2题

对商业银行及其分支机构不按《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》要求及时报送报告或对重大问题隐瞒不报的，银监会按照()等法律，法规及相关金融规章的规定，予以处罚。

A.《贷款通则》

B.《中华人民共和国商业银行法》

C.《中华人民共和国银行业监督管理法》

D.《金融违法行为处罚办法》

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第3题

金融违法行为处罚办法中第十六条规定金融机构办理贷款业务，不得有下列的()行为。

A.违反中国人民银行规定的其他贷款行为

B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件

C.向关系人发放信用贷款

D.擅自开办新的贷款业务种类

E.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款

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第4题

下列哪些属于银监会制定的规章()。

A.商业银行法

B.金融许可证管理办法

C.金融违法行为处罚办法

D.银行业监督管理法

E.银行内部控制评价办法

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第5题

《金融违法行为处罚办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，具体包括下列哪些()

《金融违法行为处罚办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，具体包括下列哪些（)

A.银行

B.信用合作社

C.财务公司

D.信托投资公司

E.金融租赁公司

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第6题

按照《安全生产违法行为行政处罚办法》规定，一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的，应当从重处罚：应当从重处罚。（)

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第7题

《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》涉及非现金、物资类规定中所称严重后果，是指（）

A.被政府主管部门党纪处分

B.被政府主管部门建议破产保护

C.被政府主管部门纪律处分

D.被政府主管部门处罚、通报批评

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第8题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》的规定，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，处罚（）。

A.减轻

B.不予

C.从轻

D.减免

E.相对密度（空气=1）为1.19

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第9题

根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》规定，保险公司应当在委托合同中约定，保险公司有权要求保险代理人纠正保险违法行为,保险代理人拒不纠正的，保险公司有权终止其代理权。（)

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第10题

风险经理在贷后管理工作中有下列行为之一的()，根据相关规定进行积分处理、经济处罚、通报批评，情

风险经理在贷后管理工作中有下列行为之一的（)，根据相关规定进行积分处理、经济处罚、通报批评，情

节严重的，根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》给予纪律处分，导致形成不良信贷资产的要负责清收。

A.未按规定对客户部门的贷后管理工作进行检查监督的

B.未按规定进行风险监测的

C.隐瞒问题或发现预警信号未及时报告，造成风险加大或损失的

D.未及时发现应发现的重大风险预警信号的

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第11题

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚；区别不同情形，建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施：（）。

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.限制金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员离境

E.提请检察院逮捕金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员

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