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题目内容
（请给出正确答案）
A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规管理部门应当在公司享有特权
答案
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第1题
A.体系完整和内容的清晰明确是合规制度建设的基础
B.持续不断的更新和总结是合规制度建设的保障
C.强化培训学习是由合规制度向文化跨越的有效手段
D.合规培训学习的意义不重要
第2题
A.如果不具有独立性应在业务报告中说明
B.如果业务约走对独立性提出要求则应满足相应要求
C.一般不要求具有独立性
D.必须具有独立性
第3题
A.有利于维护基金财产的独立性
B.有利于保障基金财产的安全
C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
D.有利于保护基金管理人的合法权益
第4题
B、药品监督检查是加强药品全生命周期的风险防控，落实源头严防、过程严管、风险严控要求，提高药品质量安全水平的重要手段
C、药品监督管理部门应当对高风险的药品实施重点监督检查
D、对有证据证明可能存在安全隐患的，药品监督管理部门根据监督检查情况，应当责令召回
第5题
A．股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
B．个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
C．基金资产中股票的配置比例不低于80%
D．基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
第6题
A.A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司;
B.B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司;
C.D类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;
D.D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。
第7题
A.借助语音识别技术，智能客服已经能够精准识别客户表达的所有内容
B.智能客服能够主动、准确感知客户情绪，提供同人工客服一样的、具有人文关怀的服务
C.自然语言处理技术是“听懂”客户需求的核心
D.所有合规回访均可用智能外呼替代人工
第8题
A.我国是按照一定规模、较大独立性和一定战略意义这三个基本要求划分信息产业结构。
B.我国信息产业结构划分为5部分
C.计算机生产属于信息设备制造业，咨询业属于信息开发业
D.我国对信息产业结构的划分，其实质是信息产业的市场或产品结构
第9题
A.按照国家有关法律法规、监管要求及建设银行相关制度规定，对已合规尽职的相关人员，认定无责
B.对于符合建设银行针对特定客户、业务、产品尽职免责标准的，认定为尽职免责
C.对于在总行主管部门设定的容错率范围内，即可免于认定责任
D.对于符合总行制定的全流程尽职免责项目标准的经公示后，认定为尽职免责
第11题
A.不得跟阿里内部员工产生任何经济来往(包括金钱、物品、或款待等)以达到扩展业务的目的;
B.合规营销客户，不得恶意营销、过度骚扰、跨区营销客户(跨区服务需走内部特批流程)
C.不得弄虚作假，虚构、高报、伪造客户订单(如为了获取更高收益，恶意拆分客户订单、高报客户产品等)
D.委托单金额较高，月底客户开不出增值税票，客户急需出货，可以建议客户分单申报
