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[判断题]

对于跨行客户的等级调整，由一级分行反洗钱主管部门牵头落实。等级调整发起行应与现有评级确定行充分沟通客户风险信息，对客户拟调整的风险等级商定一致，经过相应的审核、审定流程后，进行等级调整。()

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发布时间：2023-01-22

更多“对于跨行客户的等级调整，由一级分行反洗钱主管部门牵头落实。等级调整发起行应与现有评级确定行充分沟通客户风险信息，对客户拟调整的风险等级商定一致，经过相应的审核、审定流程后，进行等级调整。()”相关的问题

第1题

对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第2题

对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第3题

对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第4题

对于首次评级的客户，人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的，由()后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第5题

申请单向保付业务－对公客户子合约签约、变更、终止的客户CCS等级为高风险或禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户，经一级分行风险管理委员会审核同意后，方可办理（）

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第6题

中国农业银行全行客户洗钱风险等级分类工作的牵头管理部门是（)。

A.总行科技部门

B.总行相关业务部门

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱主管部门

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第7题

司法查动扣客户尽职调查需要哪些岗位审批？（）

A.市分行反洗钱牵头部门管理员

B.自营网点反洗钱主管

C.代理网点反洗钱主管

D.一级支行代理金融部门反洗钱联络员

E.一级支行反洗钱牵头部门联络员

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第8题

对于集团客户评级在分行权限内审定，且向上调整幅度不超过（）%（含）的集团客户风险限额调整申请，由主办分行授信管理部门负责审定

A.20

B.25

C.30

D.35

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第9题

各级机构发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当()向一级分行反洗钱主管部门报告

A.立即

B.当日

C.3日内

D.5日内

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第10题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

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第11题

《运营管理条线反洗钱工作实施细则（2020年版）》规定：各对公营业网点应将柜面交易涉及的（）及（）完整上交至一级分行运营中心保管

A.稽核监督

B.客户身份资料

C.交易记录

D.印鉴卡

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