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[主观题]

甲因违法违规行为受到保监局撤销任职资格的行政处罚,按照公司规定,应给予以下哪种处分:()。A.行

甲因违法违规行为受到保监局撤销任职资格的行政处罚,按照公司规定,应给予以下哪种处分:()。

A.行政警告以上

B.行政记过以上

C.党内警告以上

D.党内严重警告以上

答案
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更多“甲因违法违规行为受到保监局撤销任职资格的行政处罚,按照公司规定,应给予以下哪种处分:()。A.行”相关的问题

第1题

有下列情形之一的,不得担任合规监察员()

A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

B.被撤销任职资格之日起未逾3年

C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年

D.中国证监会福建监管局(以下简称本局)认定的其他情形

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第2题

对于积极发展风险保障型和长期储蓄型业务的保险公司,中国保监会将视情况批准其新设分支机构,支持、鼓励其规范健康发展。人身保险公司存在下列()情形之一的,一年内不予批准其新设分支机构

A.发生重大违法违规问题或重大风险

B.公司董事长或总经理被保监会给予行政处罚,或高管人员被保监会撤销任职资格

C.被保监会责令停止全部业务

D.上一年度受到保监会及各保监局给予的行政处罚合计达到3 次(含)以上

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第3题

一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业,将给予总公司
主要负责人()以上处分。

A.记过

B.警告

C.记大过

D.留用察看

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第4题

一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业,将给予
分公司主要负责人()以上处分。

A.记过

B.警告

C.记大过

D.留用察看

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第5题

有下列哪些情形()之一的,给予总公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级(职)以上处分、
主要负责人记大过以上处分。

A.总公司本部发生单个案件,涉案金额1000万元以上;

B.总公司本部发生单个案件,造成损失100万元以上;

C.系统内发生单个案件,涉案金额1亿元以上;

D.系统内发生单个案件,造成损失1000万元以上;

E.一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业;

F.一年内三家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证;

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第6题

有下列哪些情形()之一的,给予分公司相关部门负责人降级(职)以上处分、分管负责人记大过以上处分
、主要负责人记过以上处分。

A.分公司本部发生单个案件,涉案金额100万元以上1000万元以下;

B.分公司本部发生单个案件,造成损失10万元以上100万元以下;

C.分公司本部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件;

D.分公司本部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件;

E.一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业;

F.一年内辖内有两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证;

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第7题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得及罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ.证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括()

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

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第9题

我国《证券投资基金法》规定,当出现基金托管人()情形时,基金托管人职责终止。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散,被依法撤销,被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅱ

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第10题

张某在甲期货公司任副总经理期间,涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()

A.给予警告

B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.并处1万元以上5万元以下的罚款

D.刑事起诉

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