第1题
在反洗钱客户风险评级过程中,人民政协机关可直接评级为()。
A.低风险等级
B.一般关注等级
C.中风险等级
D.高度关注等级
第2题
A.低风险等级
B.一般关注等级
C.中风险等级
D.高度关注等级
第3题
在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户账户为临时存款账户,且注册资本为零,可直接将其评级为()。
A.低风险等级
B.一般关注等级
C.中风险等级
D.高度关注等级
第4题
在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户被政府及相关部门列入黑名单,可直接将其评级为()。
A.低风险等级
B.一般关注等级
C.中风险等级
D.高度关注等级
第5题
在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户为工商行政管理局网站(红盾网)公布的年度内已吊销营业执照的企业客户,可直接将其评级为()。
A.低风险等级
B.一般关注等级
C.中风险等级
D.高度关注等级
第7题
A.可以不对商业伙伴进行分级管理
B.根据履约情况及时调整供应商的等级并对供应商实施监督
C.与商业伙伴建立合作关系前,对商业伙伴开展基于风险的尽职调查
D.在尽职调查过程中,对商业伙伴的资质证照、信誉情况、履约能力、与政府的联系,以及合规治理情况等进行全面调查
第10题
A.与管理高层进行业务沟通,强调所发现的状况的作业详情;
B.与作业经理进行业务沟通,强调总的关注和风险;
C.在与业务客户进行讨论前提供书面格式的信息;
D.进行业务沟通,使之达到作业经理与管理高层的期望和感觉。
第11题
A.指对精神分裂症患者注意
B.特别强调对抑郁症患者进行评估
C.医生开防自杀医嘱的患者进行评估
D.患者入院当日惊醒评估,其余时间可以不评估
E.所有患者都要高度关注患者的自杀风险,特别是精神分裂症、抑郁症和物质依赖患者