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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（）

A．审批贷款

B．制定合规手册

C．关注法律法规的最新发展

D．对员工进行合规培训

答案

暂无答案

发布时间：2022-10-23

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第1题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（)。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第2题

下列关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）

A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D．合规管理部门应当在公司享有特权

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第3题

商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。（)

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第4题

在特殊情况下，合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。（)

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第5题

在合规管理三道防线理论中，合规管理部门承担第（）道防线职责。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第6题

根据《保险公司合规管理办法》，()履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A.保险公司合规管理部门和合规岗位

B.保险公司稽核部门

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司各部门和分支机构

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第7题

商业银行的（)负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程，并负责组织开展监督检查。

A.财会部门

B.合规部门

C.业务部门

D.综合部门

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第8题

根据《保险公司合规管理办法》，()履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A.保险公司各部门和分支机构

B.保险公司合规管理部门和合规岗位

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司稽核部门

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第9题

（五）在对H公司2004年度会计报表进行审计时，A注册会计师负责筹资与投资循环的审计。在审计过程中，A

注册会计师遇到以下事项，请代为做出正确的专业判断。

13、A注册会计师拟对H公司与借款活动相关的内部控制进行测试，下列程序中不属于控制测试程序的是（）。

A.索取借款的授权批准文件，检查批准的权限是否恰当、手续是否齐全

B.观察借款业务的职责分工，并将职责分工的有关情况记录于审计工作底稿中

C.计算短期借款、长期借款在各个月份的平均余额，选取适用的利率匡算利息支出总额，并与账务费用等项目的相关记录核对

D.抽取借款明细账的部分会计记录，按原始凭证到明细账再到总账的顺序核对有关会计处理过程，以判断其是否合规

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第10题

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。（)

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第11题

合规是商业银行高级管理层的责任，应从商业银行高层做起。（)

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