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[单选题]

守法合规是指银行从业人员应当遵守()。

A.以上都应遵守

B.法律规范

C.所在机构的规章制度

D.行业自律规范

答案

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发布时间：2022-12-05

更多“守法合规是指银行从业人员应当遵守()。”相关的问题

第1题

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（)。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。

A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第2题

根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，（）是银行结算账户管理应当遵守的基本原则。

A.一个基本账户原则

B.自主选择银行开立银行结算账户原则

C.守法合规原则

D.存款信息保密原则

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第3题

【］关于基金从业人员守法合规的表述。以下正确的包括（）。I.应当遵守相关法律法规，包括刑法的相关规定II.应当自觉遵守基金行业自律规范III.负有监督职责的员工，承担发现并制止违法违规行为的职责IV.普通的员工不负有监督职责，无需监督其他员工的行为

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第4题

银行业从业人员应当遵守业务操作指引，遵循银行（）和（）的操作规程，确保客户交易的安全

A.规章制度

B.岗位职责划分

C.内控合规

D.风险隔离

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第5题

银行结算账户管理应当遵循的基本原则包括（）

A.恪守信用，履约付款原则

B.存款信息保密原则

C.一个基本户原则

D.自主选择银行原则

E.守法合规原则

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第6题

银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

A.反腐倡廉建设

B.员工教育培训

C.合规和操作风险管理

D.人力资源管理

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第7题

保险代理从业人员在执业活动中应遵守保险行业自律组织的规则。这所诠释的是职业道德原则中的（）。

A.守法遵规原则

B.诚实信用原则

C.勤勉尽责原则

D.专业胜任原则

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第8题

保险代理从业人员在执业活动中应遵守所属机构的管理规定。这所诠释的是职业道德原则中的（）。

A.诚实信用原则

B.勤勉尽责原则

C.守法遵规原则

D.专业胜任原则

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第9题

保险销售从业人员在执业活动中应遵守保险行业自律组织的规则。这所诠释的是职业道德原则中的()。

A.守法遵规原则

B.诚实信用原则

C.勤勉尽责原则

D.专业胜任原则

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