期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。()

第1题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第2题

中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。（)

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第3题

（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券业协会C. 证券

（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A. 中国证券监督管理委员会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 证券登记结算公司

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第4题

下列选项中，不属于金融界一行三会的是（)。

A.中国人民银行

B.国务院金融稳定发展委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第5题

我国证券市场的监管部门是（)A．国家发展和改革委员会B．国务院证券委员会C．中国证券监督管理委员会

我国证券市场的监管部门是 ()

A．国家发展和改革委员会

B．国务院证券委员会

C．中国证券监督管理委员会

D．中国人民银行

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第6题

中国证券监督管理委员会领导干部离职后（)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第7题

中国证券业协会的主要职能包括 ()

A.制定会员规则

B.从业人员资格考核

C.调解会员纠纷

D.任命交易所经理

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第8题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理，以下说法错误的是（)。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理

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第9题

构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（）

A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能

B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能

C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障

D. 以上均正确

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第10题

下列哪一情形，不在人民法院受理的行政诉讼案件的范围内？

A.税务机关对纳税人采取的强制执行措施

B.工商行政管理机关拒绝颁发企业法人营业执照

C.公安机关对现行犯或者重大嫌疑分子的刑事拘留

D.中国证券监督管理委员会对上市公司的罚款决定

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第11题

证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。A. 中国证监会B. 中国证

证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 中国人民银行

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期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。（)