发生社会影响特别恶劣,或者造成系统性风险的重大违法违规行为,给予发案机构、主要负责人()以上
A.记过
B.警告
C.记大过
D.撤职
A.记过
B.警告
C.记大过
D.撤职
第1题
A.发生单个案件,造成经济损失10万元以上
B.机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证
C.因销售误导给公司造成10万元以上直接经济损失,或造成系统性风险的
D.地市级分公司发生群体事件等社会影响特别恶劣,或者造成系统性风险的重大违规违纪违法行为
第2题
A.触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经作出生效判决的案件,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件
B.违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章,受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件
C.严重违反公司规章制度,给公司造成重大损失,或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失
第3题
A.触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经作出生效判决的案件,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。
B.违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章,受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件。
C.严重违反公司规章制度,给公司造成重大损失,或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。
D.与客户发生经济纠纷的。
第4题
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失
E.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失
F.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生;G、案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重
第5题
对被动发现下列哪些案件(),以及反复发生同质同类案件的,应从重追究主要负责人及相关人员责任。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
E.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生。
F.案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
G.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
第6题
第8题
A.省长
B.分管安全工作的自治区副主席
C.直辖市正、副市长
D.国务院有关部门正职负责人
E.其他有关责任人
第9题
A.项目负责人为注册建筑师、勘察设计注册工程师的,责令停止执业2年
B.造成重大质量事故的,吊销执业资格证书,5年以内不予注册;情节特别恶劣的,终身不予注册
C.构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任
D.处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款
第10题
A.项目负责人为注册建筑师、勘察设计注册工程师的,责令停止执业2年
B.造成重大质量事故的,吊销执业资格证书,5年以内不予注册;情节特别恶劣的,终身不予注册
C.构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任
D.处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款