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[多选题]

证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A.代股东下达交易指令

B.代股东接收交易密码

C.代股东与期货公司签订期货经纪合同

D.对股东开户资料进行审查

答案
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更多“证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。”相关的问题

第1题

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()。

A.向基金管理人出资

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

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第2题

不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司1以下股份的股东

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第3题

下列关于关联关系的表述,错误的是()。

A.公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B.国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系

C.公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

D.公司不得与具有关联关系的企业进行交易

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第4题

根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票网下配售时,下列各项中,发行人和主承销商不得向其配售股票的有()。

A.主承销商的普通员工孙某

B.发行人的普通员工赵某

C.持有主承销商5%股份的股东王某

D.承销商控股股东李某

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第5题

控股股东,仅指其出资额或持有股份的比例大于50%的股东。()
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第6题

FSH制药的控股股东暨实控人,因涉嫌内幕交易,收到中国证监会《行政处罚决定书》,被处以30万元罚款。根据上述信息判断,下列表述不正确的是()。

A.实控人违背了其作为代理人的忠实义务

B.实控人违背了其作为代理人的勤勉义务

C.实控人行为属于占用公司资源

D.实控人行为属于掠夺性财务活动

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第7题

交易对方为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,无论标的资产是否为其所有或控制,也无论其参与此次交易是否基于过桥等暂时性安排,上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人均应以其获得的股份和现金进行业绩补偿。()此题为判断题(对,错)。
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第8题

根据《刑法》,下列关于欺诈发行证券罪的说法,正确的是()

A.在发行文件中编造虚假内容,即构成欺诈发行证券罪

B.构成该罪,数额特别巨大的,处有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金

C.控股股东指示实施欺诈发行证券罪相关行为的,不以欺诈发行证券罪处罚

D.单位犯该罪的,除对单位处以罚金外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,需依规处罚

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第9题

期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的,其所在国家或者地区应当具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构应当已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系。()此题为判断题(对,错)。
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第10题

下列交易事项中,不会引起资产和所有者权益同时发生增减变动的是()。

A.分配股票股利

B.接受控股股东现金捐赠

C.发行可转换公司债券

D.回购库存股

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第11题

申请从事证券自营业务的证券公司,其净资本不低于人民币 ()A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000

申请从事证券自营业务的证券公司,其净资本不低于人民币 ()

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

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