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[判断题]

中国证券业协会负责证券从业人员执业资格注册及管理。（）

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发布时间：2023-02-02

更多“中国证券业协会负责证券从业人员执业资格注册及管理。（）”相关的问题

第1题

（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.从业人员所在机构

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第2题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第3题

证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。A. 中国证监会B. 中国证

证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 中国人民银行

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第4题

设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。

A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

C.自有资金不少于人民币二亿元

D.中国证券业协会规定的其他条件

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第5题

中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（)

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第6题

对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第7题

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施？（）A. 国务院B. 中国证监

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施？（）

A. 国务院

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 证券委员会

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第8题

中国证券业协会的主要职能包括 ()

A.制定会员规则

B.从业人员资格考核

C.调解会员纠纷

D.任命交易所经理

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第9题

依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定，基金销售人员应当依照（）为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

A.基金合同

B. 招募说明书

C. 基金销售业务规则的规定

D. 基金宣传推介材料

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第10题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第11题

根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的执业规范和行为准则的机构是（）

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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