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[多选题]

全省邮政企业金融业务合规履职检查体系分为（）

A.省

B.市

C.县

D.网点

E.员工

答案

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发布时间：2022-10-21

更多“全省邮政企业金融业务合规履职检查体系分为（）”相关的问题

第1题

下列选项中，属于邮政企业对邮储二类和代理网点安全管理责任的是（)。A.安全防范设施达标和使用情况

下列选项中，属于邮政企业对邮储二类和代理网点安全管理责任的是()。

A.安全防范设施达标和使用情况检查

B.对邮政金融业务、账务进行稽核检查

C.核定网点过夜现金限额

D.对合规经营、内部控制存在的隐患提出整改意见，对整改情况进行复查

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第2题

代理网点合规检查应遵循“银行主导、邮政整改”的总体要求，主要由邮储银行负责检查，邮政企业负责督促整改落实，实现共查、共防、共控。这属于网点合规检查的（)原则。

A.统一组织原则

B.重点突出原则

C.持续跟踪原则

D.邮银协作原则

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第3题

根据《中国总会计师（CFO)能力框架》，中国总会计师履职应具备的道德遵从能力包括（)。

A.诚信操守

B.合规管理

C.受托责任

D.道德遵从前提下的价值创造

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第4题

()应当按规定检查企业所承担的工程项目，考核项目负责人安全生产管理能力。发现项目负责人履职不到位的，应当责令其改正;必要时，调整项目负责人。检查情况应当记入企业和项目安全管理档案。

A.安全负责人;

B.主要负责人;

C.技术负责人;

D.企业负责人

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第5题

根据基层营运人员独立履职要求，各级营运人员必须做到以下哪几点？（)

A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则

B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理

C.严禁为任何人员简化业务操作手续，降低业务审核要求，忽视风险防控措施

D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则，违规办理柜面业务

E.合法合规当首位，风险防控责任尽

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第6题

邮政储蓄是各邮政企业办理的一项（)。A.邮政业务B.金融业务

邮政储蓄是各邮政企业办理的一项()。

A.邮政业务

B.金融业务

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第7题

公安机关开展民警依法履职免责和容错纠错工作，应当（)，既要收集民警依法履职不应当追究责任或者应当从轻、减轻、免予追究责任的证据，又要收集违纪违规违法应当追究民警责任的证据。

A.依规依纪依法

B.公正客观

C.罪责相当

D.实事求是

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第8题

下列选项中，属于邮储银行对邮储二类和代理网点安全管理责任的有()。

A.对邮政金融业务、账务进行稽核检查

B.安全防范设施达标和使用情况检查

C.制定防抢劫预案，并组织演练

D.核定网点过夜现金限额

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第9题

《消防安全责任制实施办法》第五条规定，坚持（)，对不履行或不按规定履行消防安全职责的单位和个人，依法依规追究责任。

A.依法监督

B.权责一致

C.依法履职

D.失职追责

E.违责必究

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第10题

代理营业机构经营管理应当遵循以下原则（)。

A.依法合规。代理营业机构的经营管理、人员配备、安防设施、风险管控等应符合法律、法规、银监会和邮储银行相关规定

B.普惠金融。代理营业机构应坚持邮储银行服务“三农”、城乡居民和中小企业的定位

C.保护金融消费者权益。代理营业机构在经营过程中应保护金融消费者合法权益

D.依托邮政。代理营业机构应依托邮政企业营业机构经营

E.协同发展。代理营业机构应与邮储银行分支机构协同发展

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第11题

金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化

风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.全系统

B.全方位

C.全覆盖

D.全流程

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