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[单选题]

在合规管理三道防线理论中，合规管理部门承担第（）道防线职责。

A.一

B.二

C.三

D.四

答案

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发布时间：2022-08-20

更多“在合规管理三道防线理论中，合规管理部门承担第（）道防线职责。”相关的问题

第1题

根据《保险公司合规管理办法》，()履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A.保险公司各部门和分支机构

B.保险公司合规管理部门和合规岗位

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司稽核部门

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第2题

根据《保险公司合规管理办法》，()履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A.保险公司合规管理部门和合规岗位

B.保险公司稽核部门

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司各部门和分支机构

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第3题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（)。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第4题

在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第5题

建行浙江省分行声誉风险的牵头管理部门是（)。

A.办公室

B.合规部

C.风险管理部

D.公共关系与企业文化部

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第6题

（)是全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头管理部门

A.个人金融部

B.内控合规部

C.运营管理部

D.科技管理部

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第7题

合规经营是保证银行实现有效发展的基石，是防范信贷风险的重要防线。（)

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第8题

在特殊情况下，合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。（)

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第9题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，（)为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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第10题

网络安全中的“三谁”原则指的是（)。

A.谁主管谁负责

B.谁运营谁负责

C.谁使用谁合规

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第11题

重大风险事项在移交资产保全部门之前，（)要承担制定风险应对方案、采取必要控制措施的首要责任。

A.风险管理部门

B.经营部门

C.审计部门

D.内控合规部门

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