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[多选题]

证券行业文化精神包括（)

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

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发布时间：2022-09-01

更多“证券行业文化精神包括()”相关的问题

第1题

保险中介行业积极践行保险业核心价值理念，以下做法不正确的是()

A.培育以诚实守信为荣的行业诚信文化

B. 营造以勇担风险为荣的行业发展氛围

C. 把利润作为企业发展的唯一目标

D. 发展以合规守法为荣的健康之路

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第2题

有助于基金长期风格稳定的因素包括（)。

A.信息披露和营销合规性

B.公司治理和行业自律

C.产品和投研体系建设

D.基准设置和偏离跟踪

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第3题

证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。（)

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第4题

各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。（)

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第5题

下列说法错误的是？（)

A.体系完整和内容的清晰明确是合规制度建设的基础

B.持续不断的更新和总结是合规制度建设的保障

C.强化培训学习是由合规制度向文化跨越的有效手段

D.合规培训学习的意义不重要

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第6题

合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合：

A.公司内部管理制度

B.监管机构规定

C.诚实守信的道德准则

D.法律法规

E.行业自律规则

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第7题

目前，农业银行已经基本形成了管理制度化、经营规范化、审贷专业化的信贷合规文化。（)

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第8题

云合规性标准主要有法律法规，标准认证，行业标准，地区／国家条款这几方面，对于云合规性的标准描述正确的有哪些？（)

A.PCI-DSS：金融行业安全标准

B.HIPAA：医疗行业安全标准

C.SOC审计：教育行业安全标准

D.GDPR：欧洲通用数据保护法

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第9题

保险中介集团化的实质是()

A.推动保险中介产业结构的升级

B.实现保险中介公司价值最大化

C.营造保险中介合规经营的文化

D.实现保险中介市场独立化

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第10题

社区文化的内容包括有（)。

A.环境文化

B.行为文化

C.制度文化

D.精神文化

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第11题

内部控制发挥的作用不具有“软控制”特征。“软控制”主要指证券期货业机构反洗钱操作实务企业合规文化、高级管理层的管理风格、风险意识等对反洗钱内部控制有较大影响的因素。（）

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