支行外汇政策管理员在进行汇款合规初审时，需要审查的包括（）

A.交易背景资料（合同、发票、关单等）

B.报关单ASONE核注（货到付款等值10万美元以上）

C.国家外汇管理局数字外管平台（ASONE）信息申报

D.企业名录分类

答案

ABD

发布时间：2023-01-29

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第1题

加强业务合规性审核。对于客户通过企业手机银行提交的涉外汇款业务申请，分支行应结合企业提交的电子汇款证明材料，依照内外部监管规定进行合规性审核，特殊情况可因汇款单证形式转变而降低业务审核要求（）

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第2题

融资资金付汇，融资审核时间与汇款时间为同一天的，运营人员无需重复进行政策合规审核（含反洗钱审查)（)

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第3题

《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定，开户行对客户开户资料实行二级审批制度，即()，报人民银行当地分支行审批或备案。对同意开户的，开户档案资料由开户行账户管理员进行专夹保管。

A.账户管理员初审

B.营业部经理审批

C.支行行长复审

D.总行清算中心复审

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第4题

对于阿联酋的预收预付汇款，同时满足相关条件的境内客户实行“白名单”管理，对“白名单”客户可办理阿联酋预收预付汇款业务。以下哪些条件说法正确()。

A.客户与我行合作跨境业务两年(含)以上，未发现涉及制裁交易

B.客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求

C.客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下

D.客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

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第5题

个人外汇汇出汇款(SWIFT境外)业务处理流程()。①如果该网点会计没有外汇汇款权限，则网点编制特种转账借方凭证(二借一贷)，启7002交易借记“2AABBBBBBBBB27309900800034代理收款户”﹔贷记“2AABBBBBBBBB31400000800400支行内往来应付户”(凭证种类选特种1003—特种转账借方凭证)，同时在特种转账借方凭证右上角上注明销账编号，并加盖业务用公章后连同所附凭证、汇款申请书等内部传递至支行。汇款申请书客户联及支取(转账)凭证客户回单联交客户收执。②柜员审核无误后，客户现汇汇款时，柜员启动“5106银行卡转账”或“1123活期一本通支取”将需汇出的外汇款项挂在“2AABBBBBBBBB27309900800034代理收款户”。(打印转账借贷方凭证)。③客户填写《境外汇款申请书》，并提供本人有效身份证件原件及复印件，汇款金额，以及按照外汇管理规定需提交的材料等。

A.①-②-③

B.①-③-②

C.③-②-①

D.②-①-③

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第6题

在可疑交易分析构成中营业部需要（）做出可疑交易分析的判断并进行理由综述

A.合规管理员

B.营业部经理

C.客户经理

D.总公司

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