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题目内容
（请给出正确答案）
A.决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为
B.部署、授意、默许、他人实施违法违规行为
C.胁迫、协助他人实施违法违规行为
D.不履行或不正确履行职责，未能制约或防范违法违规行为发生
答案
更多“直接责任人是指（)，对造成的风险、引发不良后果起直接作用的人员。A.决策、组织、策划、实施或参与实”相关的问题
第4题
第6题
A.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平，风险控制能力，主要负责人业绩等，实行区别授权。
B.应在法定经营范围内，对其业务职能部门和分支机构实行逐级。
C.在不造成风险的情况下，对授权可灵活处理，受权人可自主决定适当超越授权范围。
D.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩，风险状况，授权制度执行情况及主要负责人任职情况，及时调整授权。
E.业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。
第9题
A.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
B.未按规定进行客户评估
C.提供虚假的成本收益分析报告
D.未按规定进行风险提示和信息披露
第10题
A.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
B.未按规定进行客户评估
C.提供虚假的成本收益分析报告
D.未按规定进行风险提示和信息披露
