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[多选题]

在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

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更多“在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面:()。A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立”相关的问题

第1题

在对基金管理公司治理实行监管时,重要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的规定建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C.公司是否明确经理层的职权

D.公司是否建立健全督察长制度

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第2题

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第3题

期货市场的监管部门对期货行业机构的风险管控,重在抓内控,看管理,关注期货经营机构的公司治理、风险监管指标、制度执行、合规管控等方面是否合法合规。()
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第4题

股权投资基金一般在投后管理期间,为被投资公司提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为公司提供管理征询等增值服务的主体是()。

A.出资人

B.监管与自律机构

C.托管人

D.管理人

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第5题

根据《中国石化销售有限公司隐患治理管理规定》要求,销售公司HSE委员会是隐患排查治理工作的()主体。

A.实施

B.监管

C.防控

D.治理

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第6题

3基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第7题

基金的筛选对基金公司的考量主要关注以下哪些方面()

A.管理规模

B.获奖评级

C.投研实力

D.成立时间

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第8题

目前,我国资产管理行业的特点是()

A.各类资产管理机构广泛参与、各类管理业务交叉融合、分处不同监管体系所形成的既相似又不同的混业局面

B.实施审批监管,只有经审批通过的主体才能提供资产管理业务

C.实施严格监管,只有基金管理公司才能提供资产管理业务

D.私募基金公司由于其私募性质,可以不用审批和备案即可自主发行私募产品

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第9题

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式有()。

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式有()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢

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第10题

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的()。

A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D.对日常监管中发现的重大问题进行处置

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