各反洗钱职责单元开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存()。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
第3题
A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件,开展反洗钱审查和监督检查;
B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况;
C.参加辖内反洗钱监管合作;
D.组织开展辖内保险业反洗钱培训宣传;
E.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件;
第4题
A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料
B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明
第5题
A.监事会
B.董事会
C.股东(大)
D.经理
第6题
A.可以拒绝办理业务
B.帮助客户虚构身份信息
C.复制粘贴其他客户的信息
D.填写客户经理的信息
第8题
A.要统筹优化地方机构设置和职能配置,构建从中央到地方运行顺畅、充满活力、令行禁止的工作体系
B.中央加强宏观事务管理,地方在保证党中央令行禁止前提下管理好本地区事务,赋予省级及以下机构更多自主权
C.合理设置和配置各层级机构及其职能,增强地方治理能力,加强基层政权建设,构建简约高效的基层管理体制
D.要统筹设置相关机构和配置相近职能,理顺和优化党的部门、国家机关、群团组织、事业单位的职责
第9题
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第10题
根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级,定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息,低风险客户基本信息重新审核的频率是()。
A.每半年审核一次
B.每一年审核一次
C.每二年审核一次
D.每三年审核一次
第11题
A.安全生产费用保障制度
B.安全生产费用提取制度
C.安全生产费用使用监督管理规定
D.安全生产费用分类清单