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[判断题]

风险控制委员复议审批结论为“不同意”的事项,项目所属部门六个月内不得就同一事项再次申请上会评审。()

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第1题

申请单位收到续议、复决的审批结论后,应在七个工作日内向授信审批决策机构提出续议书面申请(七个工作日为参考值)续议、复议仍被否决的,()个月内不得就同一事项再次提请授信

A.五

B.六

C.七

D.八

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第2题

经办机构应及时将审批后的授信额度录入信贷业务系统,通过系统对授信额度(包括分项额度)、额度有效期、审批结论有效期、额度串用等进行刚性控制。()
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第3题

CTAIS2.0江苏优化版中,审批人选择审批结果,如果选择不同意则核批意见为必填项,并且核批意见信息录入框会变为灰色。()
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第4题

内部审计主管刚刚完成一项风险评估过程,识别出该组织的最高风险领域并决定优先审计这些领域。下列
结论中______项从逻辑上符合风险评估并和ⅡA《标准》保持一致。 Ⅰ.各项目应当按照本组织的可量化货币额的风险级数进行量化。 Ⅱ.风险优后次序应当以重大控制缺陷为依据。 Ⅲ.量化的风险过程,是对有关暴露和发生概率做出专业判断的结果。

A.只有Ⅰ

B.只有Ⅲ

C.只有Ⅱ和Ⅲ

D.只有Ⅰ,Ⅱ和Ⅲ

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第5题

如果在测试内部控制有效性时发现控制偏差,注册会计师应当确定对()的影响。

A.实质性程序的结论

B.控制运行有效性的结论

C.需要获取的审计证据

D.与所测试控制相关的风险的评估

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第6题

根据税务稽查风险内部控制的相关规定,对税务稽查工作风险应主要从以下哪些方面控制风险()。

A.事前防范

B.事后追究

C.事后监督

D.事后纠正

E.事中控制

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第7题

注册会计师必须通过实施风险评估程序、控制测试和实质性测试程序,才能获取充分、适当的审
计证据,得出合力的审计结论,作为形成审计意见的基础。()

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第8题

新“国十条”提出要充分发挥()在事前风险预防、事中风险控制、事后理赔服务等方面的功能作用。A.健

新“国十条”提出要充分发挥()在事前风险预防、事中风险控制、事后理赔服务等方面的功能作用。

A.健康保险

B.养老保险

C.巨灾保险

D.责任保险

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第9题

客户对理赔结论有疑义,引起投诉和诉讼等纠纷的,公司组织对案件复议。()
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第10题

A注册会计师负责审计甲公司20×8年度财务报表。在了解甲公司内部控制后,A注册会计师决定采用审计
抽样的方法对拟信赖的内部控制进行测试,部分做法摘录如下:

(1)为测试20×8年度信用审核控制是否有效运行,将20×8年1月1日至11月30日期间的所有销售单界定为测试总体。

(2)为测试20×8年度采购付款凭证审批控制是否有效运行,将采购凭证缺乏审批人员签字或虽有签字但未按制度审批的界定为控制偏差。

(3)在使用随机数表选取样本项目时,由于所选中的1张凭证已经丢失,无法测试,直接用随机数表另选1张凭证代替。

(4)在对存货验收控制进行测试时,确定样本规模为60,测试后发现3例偏差。在此情况下,推断20×8年度该项控制偏差率的最佳估计为5%。

(5)在上述第(4)项的基础上,A注册会计师确定的信赖过度风险为5%,可容忍偏差率为7%。由于存货验收控制的偏差率的最佳估计不超过可容忍偏差率,认定该项控制运行有效(注:信赖过度风险为5%时,样本中发现偏差数“3”对应的控制测试风险系数为7.8)。

要求:

针对上述第(1)项至第(5)项,逐项指出A注册会计师的做法是否正确。如不正确,简要说明理由。

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第11题

商业银行内部控制通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()
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