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[单选题]

根据《监管规则适用指引——上市类第1号》,下列关于主板上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的表述,说法正确的是()。

A.募集配套资金可以全部用于支付本次并购交易税费

B.所募配套资金不能用于补充上市公司的流动资金

C.募集配套资金不能用于支付本次交易对价

D.募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过募集配套资金总额的80%E.上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不能参与配套资金募集

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第1题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,发行人存在客户集中度较高情形的,保荐机构应重点关注的事项不包括()

A.客户集中度较高的合理性

B.客户的历史沿革

C.业务的持续性

D.客户的稳定性

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第2题

红筹企业申请首次公开发行股票或存托凭证并在科创板上市时,适用以下哪些信息披露规则()。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》

B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引》

C.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》

D.《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》

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第3题

根据最高人民法院2019年6月发布的《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,对于证券交易所经法定程序制定的科创板发行、上市、持续监管等业务规则,人民法院在审理案件时不能参照适用。()
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第4题

关于我国内部控制法规发展和完善正确的是()。

A.2001年1月,证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度

B.2003年10月,财政部发布了《内部会计控制——工程项目(试行)》。这些规定明确了单位建立和完善内部会计控制体系的基本框架和要求

C.2006年5月,在《首次公开发行股票并上市管理办法》中规定:“发行人的内部控制在所有重大方面是有效的,并由注册会计师出具了无保留结论的内部控制鉴证报告”

D.2008年5月,财政部等5部委联合发布了《企业内部控制基本规范》,要求2009年7月1日起在上市公司范围内施行,并且鼓励非上市的大中型企业也执行基本规范

E.2010年4月15日,财政部等5部委出台了《企业内部控制应用指引第1号——组织架构》等18项应用指引、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》

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第5题

一旦出现员工违反职业道德规范的情况,公司可()。

A.依照国家法律、上市监管地规则进行处理

B.监察部、人事部可以根据有关文件规定对其处分

C.根据严重程度直至解除劳动合同

D.移交司法机关

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第6题

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板对监管对象实施日常监管,下列具体措施中,不应当包括()。

A.调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料

B.发出规范运作建议书

C.向证监会报告有关情况

D.约见并留置有关违规人员

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第7题

当前,规范证券基金经营机构开展债券投资交易业务的相关监管规则包括()。

A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(简称“302号”文)

C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》

D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》

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第8题

根据《广东人身保险公司分支机构分类监管指引(试行)》(粤银保监办发〔2020〕9号)文件,综合分数以上(含),且内控风险类指标、合规风险类指标2类指标分数分别不低于、的机构为A类机构,监管部门对A类机构不采取特别的监管措施()
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第9题

根据《货物贸易外汇管理试点指引》,外汇局结合现场检查结果和企业遵守外汇管理规定等情况,将企业分成ABC三类BC类企业的分类监管有效期为()。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

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第10题

根据《货物贸易外汇管理试点指引》,外汇局结合现场核查结果和企业遵守外汇管理规定等情况,将企业分成A、B、C三类。B、C类企业的分类监管有效期为()。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

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第11题

基金信息披露的部门规章主要体现在()。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《上市开放式基金业务指引》

D.《深圳交易所证券投资基金上市规则》

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