为促进基金销售,某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售,下列方案属于合规范围的是()。
A.买基金,就有机会抽奖去纽约
B.买基金,赠送加油卡
C.买基金,基金申购费率1折起
D.买基金,返还1%的电话卡,多买多送
A.买基金,就有机会抽奖去纽约
B.买基金,赠送加油卡
C.买基金,基金申购费率1折起
D.买基金,返还1%的电话卡,多买多送
第1题
A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具,请投资人注意投资风险”
B.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种,上述预期存在无法实现的可能”
C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
D.“本材料仅载明基金部分信息,敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
第2题
A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
第3题
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
第5题
A.做好客户KYC
B.向投资者提供《投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
第8题
关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是()。
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品
D.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
第9题
A.该公司不能向其机构客户推介该货币基金
B.该公司将该货币基金包装为增利宝,在未取得基金销售资格的第三方基金销售机构销售
C.该公司可以通过任何一家商业银行销售该货币基金
D.该公司若委托A证券公司销售该货币基金,需确保A证券公司具有基金销售资格
第10题
A投资人利益优先原则
B及时原则
C差异性原则
D全面性原则
第11题
A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
D.泄露内幕信息,从事内募交易