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题目内容
（请给出正确答案）
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案
更多“证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期…”相关的问题
第1题
A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人
B. 注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第2题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第3题
A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
第4题
A.近2年内的考核合格证明
B.首次申请的，应当具有在同1个从业单位连续3个月的相应业务实习经历
C.专科及专科以上学历
D.检查员具有正常辨色力，提交医疗机构出具的体检证明
第5题
A.财务状况良好，运作规范
B.取得基金从业资格的人员不少于10人
C.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
D.反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求
E.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务信息管理平台符合中国证监会的规定
第6题
A.财务状况良好，运作规范
B.取得基金从业资格的人员不少于10人
C.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
D.反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求
E.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务信息管理平台符合中国证监会的规定
第7题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
第8题
A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.所有证券公司
C.开展公司债券业务的证券公司
D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
第9题
《证券投资基金托管业务管理办法》规定，申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构（以下简称申请人），应当具备（）条件
A.净资产不低于100亿元人民币，风险控制指标符合监管部门的有关规定
B.设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立
C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格
E.核算、监督等核心业务岗位人员应当具备1年以上托管业务从业经验
第10题
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好，运作规范稳定，近来2年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚
D.具有健全的法人治理构造、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
第11题
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
