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[主观题]

公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。 A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。

A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

B．自主承销商报公募股票申请文件起满1年

C．自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

D．自证监会通过股票发行申请起满1年

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发布时间：2023-09-25

更多“公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。 A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年”相关的问题

第1题

申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

A.首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点

B.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第九号

C.首次公开发行股票辅导工作方法

D.关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知

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第2题

下列属于固定收益事业部的有（)。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.国债、央行票据的发行

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第3题

证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商，在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

根据《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》，下列关于试点企业的说法正确的有()。Ⅰ、试点红筹企业发行存托凭证应当符合的条件之一是公司的董事和高级管理人员应当具备主营业地法律规定的要求，且最近三年内不存在因重大违规受到监管部门处罚的情形

Ⅱ、试点红筹企业的股权结构、公司治理、运营规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规规定的，境内存托凭证持有人实际享有的权益低于境外基础证券持有人的权益

Ⅲ、试点企业注册地在境外的，试点企业和保荐人应向试点企业境内主营业地派出机构申请办理辅导备案和辅导验收事宜

Ⅳ、试点企业应聘请律师事务所及具有证券期货业务资格的会计师事务所作为审计机构履行职责

Ⅴ、中国证监会受理企业在境内公开发行股票或存托凭证申请后，结合咨询委员会的咨询意见，判断企业是否符合试点条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第5题

外汇局对新列入名录的企业进行辅导期标识，辅导期为企业发生首笔货物贸易外汇收支业务之日起90天。()

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第6题

下列关于私募基金子公司说法正确的是（）

A．证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资B．私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的C．私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资D．私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

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第7题

外汇局对于新纳入货物贸易名录的企业实施辅导期管理，辅导期起始日期为名录登记当日，截止日期为企业列入名录后发生首笔贸易外汇收支业务之日起60天内，辅导期结束后应向外汇局进行书面报告。具体业务审核和操作可比照A类企业办理（）

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第8题

公司投资银行业务主要包括（）。

A.首次公开发行、配股

B.增发、可转债等保荐工程

C.改制辅导、购并重组、资产证券化等财务参谋工程

D.其他可开展的业务

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第9题