首页 > 继续教育

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向哪方借入（）

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

答案

C、证券金融公司

发布时间：2023-01-17

更多“按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向哪方借入（）”相关的问题

第1题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

点击查看答案

第2题

根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

点击查看答案

第3题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

点击查看答案

第4题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

点击查看答案

第5题

按照《证券法》的规定、（）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

A.证券登记结算机构的从业人员

B.证券公司的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.证券交易所的从业人员

点击查看答案

第6题

下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

点击查看答案

第7题

根据《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的（）

A．证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B．任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，可以继续持有，不受买卖限制C．实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该股股票

点击查看答案

第8题

国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种（）。

A.制订证券公司风险处置方案并组织实施

B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

C.向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况

D.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件

点击查看答案

第9题

证券公司有（）第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。

A.《公司法》

B.《证券法》