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[单选题]

某保荐代表人严重不负责任，出具的保荐证明文件有重大失实，造成严重后果，根据《刑法修正案(十一)》，可能面临的刑事责任是。()

A.五年有期徒刑

B.拘役

C.十年有期徒刑

D.无期徒刑

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发布时间：2022-11-28

更多“某保荐代表人严重不负责任，出具的保荐证明文件有重大失实，造成严重后果，根据《刑法修正案(十一)》，可能面临的刑事责任是。()”相关的问题

第1题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（)。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第2题

下列属于中国证监会所设发行审核委员会的组成人员的是（)

A.中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家

B.保荐机构的保荐代表人

C.证券服务机构的负责人

D.主承销商的法定代表人

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第3题

保荐代表人应当符合的要求是：()。

A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

C.最近12个月持续从事保荐相关业务

D.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以对哪些人采取行政监管措施()。

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.项目组其他成员

D.内核人员

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第5题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（）。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第6题

下列事项中不是保荐机构及其保荐代表人权利的是（）。

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.对发行人违法违规事项发表公开谴责

C.对发行人的信息披露文件进行事前审阅

D.定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料

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第7题

按照穿透式监管、全链条问责的要求，对于投行业务违规行为，证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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第8题

中国证监会对保荐机构和证券服务机构出具的文件的真实性，准确性，完整性有异议的，可以要求相关机构作出解释，补充，并调阅期工作底稿。（)

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第9题

2021年4月，某证券公司在保荐A公司IPO业务时出具有虚假记载的保荐书，且情节严重，取得的业务收入为1000万元，其可能面临的行政处罚是()。

A.警告

B.罚款5000万元

C.罚款800万元

D.暂停保荐业务许可

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第10题

下列情形中，可以构成玩忽职守罪的是()。

A.某国有企业的总经理在经营活动中严重不负责任，造成该公司严重亏损

B.某高校校长对财务管理严重不负责任，造成巨额资金无法收回

C.某法院执行庭庭长在执行民事判决中严重不负责任，不履行法定执行职责，致使当事人利益遭受重大损失

D.某外汇管理部门工作人员在外汇管理工作中严重不负责任，造成大量逃汇，致使国家利益遭受重大损失

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第11题

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，上市公司调整募集资金投资项目计划进度，应当经董事会审议通过，同时对该议案须发表明确同意意见的是（）。

A.独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问

B.董事会秘书、独立董事、监事会

C.独立董事、监事会

D.董事会秘书和保荐机构或者独立财务顾问

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