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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

新三板服务适当性匹配方案是（）

A.风险等级：R4-相对积极型

B.风险等级：R3-稳健型

C.服务品种：期货、期权、融资类等

D.服务品种：股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

答案

D、服务品种：股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

发布时间：2023-01-29

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第1题

重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况，对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化，没有持续符合公司新三板适当性匹配要求（如风险承受能力降低、年龄高于70岁以上等），营业部可通过电话、短信、微信、邮件、登门拜访及临柜签署《产品与服务风险警示及投资者确认书》等多种方式对客户进行风险提示与告知（）

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第2题

请问我部员工是否可以对于适当性不匹配的客户（无论资产和交易经历是否满足条件）主动推荐新三板业务（）

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第3题

分支机构及员工是否可以诱导或误导适当性不匹配、资产情况或自身实力明确不符合新三板权限开通条件的客户，通过外部融资甚至场外配资等方式转入资金用于开通新三板权限，或通过与第三方机构合作等方式，为客户提供融资便利，为第三方机构提供账户等便利（）

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第4题

新三板制度改革后，新设立的精选层定位包括（）

A.承载财务状况良好、市场认可度较高、具有较强公众化水平的优质企业

B.匹配与其股权结构相适应的交易和投资者适当性制度

C.对精选层公司严格监管

D.为精选层公司提供转板上市通道，为企业发展提供多元选择

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第5题

对于客户开通新三板业务权限时，应谨慎校验投资者资产及交易经历情况，对投资者的风险承受能力等级、拟投资者品种、拟投资期限、年龄与业务之间的匹配情况进行明确的告知及风险提示（）

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第6题

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或保证（）

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第7题

我公司关于投资顾问业务适当性管理，下列说法正确的是（）

A．个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B．证券投资顾问签约服务的风险等级为R3，投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种，投资期限为0-1年及以上C．若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务，并签署《适当性匹配意见确认书》D．若客户不满足适当性三项匹配要求，但客户本人主动要求申请定制的，在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当进行特别的风险警示，客户仍坚持购买的，需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务

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第8题

经营机构的适当性匹配意见表明了经营机构对产品或服务的风险和收益做出了实质性的判断或者保证（）

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第9题

期货经营机构执行适当性制度的步骤有哪些？（)

A.投资者评估分类

B.产品或服务分级

C.对照匹配

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第10题

基金销售机构应当切实履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，恪守真实准确的基本要求，审慎选择宣传用语，严格履行客户风险偏好及承受能力识别、产品风险特征匹配等适当性义务，不得在产品营销中隐瞒产品特有风险等重要信息、不得进行误导性宣传（）

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第11题

分支机构应高度重视适当性义务履行全过程的留痕管理工作，做好产品评估、了解客户信息及风险测评、宣传推介、准入审核及适当性匹配、告知及风险揭示、业务法律文件签署、录音录像、客户回访及其它形式的沟通记录等各环节适当性资料留痕，保存不得少于10年，满足举证要求，确保适当性义务履行的各环节工作有留痕可回溯（）

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