题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
公司合规观是遵守法律法规和____（）
A.防控合规风险
B.树立合规经营的国际形象
C.国际规则
答案
C、国际规则
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（请给出正确答案）
A.防控合规风险
B.树立合规经营的国际形象
C.国际规则
答案
C、国际规则
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第4题
合规性评价是指（）
A.评价对适用法律法规及其他要求的遵守情况
B.评价对职业健康安全管理体系要求的符合性
C.评价管理体系是否标准化、规范化、系统化、程序化
D.评价对当地政府要求的执行情况
第5题
Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题
Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷，因为管理层没有建立确保合规制度
Ⅲ、与管理层会面，确定应采取何种纠正措施
Ⅳ、开展监测，以确定是否已采取纠正措施
A.只有Ⅰ和Ⅲ是对的
B.只有Ⅰ是对的
C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都对
第6题
第9题
A.清晰表明我司身份及致电目的，合法合规开展催收作业
B.正确告知逾期后果及影响，引导客户积极还款
C.对于暂无还款能力但有还款意愿客户，提供双方一致认可的还款方案
D.侵害个人信息受保护权，未经允许泄露债务人或无关第三人的个人信息，非法获取个人信息
第10题
A.外部符合国家法律法规、行业标准
B.相关专业准则等的要求
C.内部符合倍通集团各项规章制度和管理流程的规定
D.岗位职责（含本职工作PBC/KPI）
第11题
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
