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题目内容
（请给出正确答案）
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
答案
D、不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
更多“根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列有关证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（）”相关的问题
第1题
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第2题
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
第3题
A.在股权上或者经营决策上被其他企事业法人控制
B.共同拥有第三方企事业法人的股份
C.主要投资者个人，关键管理人员或与其关系密切的家庭成员共同直接控制或间接控制
D.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人
第8题
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
第9题
下列不属于证券公司内部性风险的是 ()
A．证券发行风险
B．证券自营风险
C．证券公司信用风险
D．证券公司市场风险
第11题
A.宣传、解释安全检查相关法律法规，处理旅客有关安检措施的疑问或询问
B.根据现场旅客情况，控制旅客过检速度
C.将衣物筐放置于安全门前侧
D.遇旅客问询，指引其到机场问询处
