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[多选题]

（）是第一道防线，承担风险防控的首要责任。（不定项）

A.相关风险的经营管理部门

B.一级支行和二级支行

C.代理营业机构

D.内控合规部门

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发布时间：2023-02-26

更多“（）是第一道防线，承担风险防控的首要责任。（不定项）”相关的问题

第1题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，网点自查作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任（）

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第2题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责()。

A.相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进

B.及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议

C.动态调整制度、流程、风险控制措施

D.提出修订重要凭证和合同文本等建议

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第3题

（）作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

A.风险管理部门

B.业务管理部门

C.内部审计部门

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第4题

客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。()

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第5题

我行业务条线、分支机构（）和管理人员作为第一道防线，承担合规经营和管理的首要责任。（1

A.营业部主任

B.结算监督员

C.一线员工

D.结算专管员

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第6题

疫苗永远是疫病防控的第一道防线。（）

此题为判断题(对，错)。

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第7题

根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效性防范柜面业务操作风险的通知》，商业银行应加强“三道防线”建设，（）作为第一道防线应承担起风险防范的首要责任

A.业务管理条线

B.风险合规条线

C.内部审计监督

D.外部审计监督

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第8题

下列关于我院新冠肺炎防控中“三道防线”的说法错误的是（）

A.第一道防线是发热门诊、门诊预检分诊、急诊预检分诊、各楼入口监测点

B.第二道防线是各护士站分诊台

C.第三道防线是门诊诊室接诊医师

D.由于在第一道防线已经给患者测过体温，所以后两道防线可以不必再次测量体温

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第9题

总行第一道防线部门应在承担风险合规管理职能的处室内部，设立反洗钱及制裁合规团队，并安排兼职合规人员。()

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第10题

下列关于商业银行风险管理的“三道防线”的说法中，正确的有（）。

A.审计部门作为第三道防线，要履行好监督，评估等职责

B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分，同一个部门可同时承担不同防线的职能

D.前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线，负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险

E.风险管理部门作为风险管理的第二道防线，对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任

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第11题

周界防范是安防系统的（)。

A. 最终防线

B. 关键防线

C. 立体防线

D. 第一道防线

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