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[多选题]

北交所对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管（）

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员

B.上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员

C.保荐机构、保荐代表人及保荐机构及其他相关人员

D.会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及相关人员

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发布时间：2023-03-20

更多“北交所对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管（）”相关的问题

第1题

对上交所发行上市审核描述正确的是（）

A.遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则

B.对上市公司证券发行上市实行电子化审核

C.审核系统为北交所发行上市审核业务系统办理

D.上交所通过审核发行上市文件，督促上市公司及时、准确、完整地披露信息

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第2题

保荐机构、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的，北交所可以视情节轻重给予给予3个月至3年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分（）

A.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章

B.重大事项未报告或者未披露

C.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作

D.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执

E.通过相关业务谋取不正当利益

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第3题

国有主体发行可交债时，对于（)，除遵循《上市公司股东发行可交换债券试行规定》外，还需特别遵守《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权【2009】125号)、《财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》（财企【2001】651号)、《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》（97)国资办发第32号)

A.国有股东

B.交易所

C.投资机构

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第4题

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.I、IV

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第5题

根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于可转换公司债券发行的说法，正确的有()。Ⅰ、上市公司发行可转换公司债券，只能部分向原股东配售

Ⅱ、网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金

Ⅲ、主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

Ⅳ、主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

Ⅴ、存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题

下列属于中国证监会所设发行审核委员会的组成人员的是（)

A.中国证监会的专业人员和所聘请的外部有关专家

B.保荐机构的保荐代表人

C.证券服务机构的负责人

D.主承销商的法定代表人

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第7题

北交所在信息披露审核中，重点关注发行上市申请文件及信息披露是否达到下列要求（）

A.充分、全面披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息，披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平

B.所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性

C.所披露的信息是否及时

D.简明易懂，便于一般投资者阅读和理解

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第8题

对证券业的监管主要包括()。

A.对证券发行的监管

B. 对证券机构的监管

C. 对证券市场的监管

D. 对上市公司的监管

E. 对证券流通的监管

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第9题

北交所对证券交易过程中出现的下列哪些事项，予以重点监控（）

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B.可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为

C.证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形

D.买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为；部门规章及本所业务规则限制的行为

E.其他认为需要重点监控的事项

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第10题

湘水公司为一家上市公司，2021年2月1日，湘水公司向麓山公司股东发行股份1000万股(每股面值1元)作为支付对价，取得麓山公司20%的股权。当日，麓山公司净资产账面价值为8000万元，可辨认净资产公允价值为12000万元，湘水公司所发行股份的公允价值为2000万元。为发行该股份，湘水公司向证券承销机构支付200万元的佣金和手续费。取得股权后湘水公司能够对麓山公司施加重大影响。取得股权日，湘水公司对麓山公司长期股权投资的账面价值是()万元。

A.2200

B.2400

C.2000

D.2600

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第11题

以下有关股票在北交所停盘、复盘的描述正确的是（）

A.上市公司因筹划重大资产重组申请停盘15个交易日

B.遵循少停，短停，分阶段停的监管原则

C.上市公司破产重整期间，需要申请停盘的，应当披露停盘具体事由、重整事项进展和预计复盘时间等内容

D.上市公司因筹划控制权变更，要约收购等事项申请停盘5个交易日

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