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[多选题]

基金管理公司监察稽核的作用涉及（）。

A.实现内部人员控制

B.保护基金份额持有人利益

C.改善内部控制制度

D.规范基金运作

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发布时间：2023-02-12

更多“基金管理公司监察稽核的作用涉及（）。”相关的问题

第1题

基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工

作，对()负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东会

D. 总经理

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第2题

基金管理公司应按规定向中国证监会报送（）

A.基金管理公司年度财务报告

B. 临时报告

C. 监察稽核季度报告

D. 内部监控评价报告

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第3题

基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

A.15日

B.1个月

C.1个季度

D.半年

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第4题

就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部

门的职能？（）

A. 监察稽核部门

B. 法律合规部门

C. 财务部门

D. 信息技术控制部门

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第5题

设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.有完善的内部稽核监控制度与风险控制制度

B.取得基金从业资格的人员达到法定人数

C.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

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第6题

张先生要调往外地工作，将自己拥有的完全产权的住宅委托甲房地产经纪公司的房地产经纪人王某代理出售，并且同意在低于市价的情形下尽快售出。为了使房地产交易顺利完成，房地产公司必须实行对外承诺标准化，主要包括制定标准的对外承诺文本，展示标准化的文本和()。

A.建立监察稽核体系

B.将各类义务分配给相关的工作人员

C.规范档案与印章管理

D.将房款收受、代办房屋交易等业务转交给律师事务所处理

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第7题

基金管理公司合规管理的基本原则不涉及（）。

A.独立性原则

B.成本收益原则

C.专业性原则

D.客观性原则

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第8题

在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第9题

契约型投资基金契约涉及（）。

A.基金管理公司

B.基金保管机构

C.投资人

D.承销机构

E.经纪人

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第10题

涉及稽核检查的经济责任稽核问题的整改工作，由风险管理及合规部负责督办（）

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第11题

涉及稽核检查的非经济责任稽核问题的整改工作，由风险管理及合规部负责督办（）

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