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[多选题]

理财顾问应定期对客户的哪些方面进行重新评估和信息披露，并建立相应后续跟踪服务记录()。

A.评估报告

B.投资顾问建议

C.客户需求

D.推介的产品

答案

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发布时间：2022-12-11

更多“理财顾问应定期对客户的哪些方面进行重新评估和信息披露，并建立相应后续跟踪服务记录()。”相关的问题

第1题

对于已确立风险等级的存量客户，应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为2年。（)

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第2题

商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求主要包括()。

A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识

B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

D.具备相应的学历水平和工作经验

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第3题

在理财顾问服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。此题为判断题(对，错)。

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第4题

商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或合同的约定承担责任。

A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料

B.未按客户指令进行操作

C.不仅被理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的

D.不能证明理财计划或产品的销售是否符合客户利益原则

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第5题

与理财顾问服务相比，综合理财服务的不具备的特点有()。

A.综合理财服务是商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合的专业化服务

B.综合理财服务活动中是客户授权银行代表客户按合同约定的投资方式和方向，进行投资和资产管理

C.按照服务的对象不同，综合理财业务可以进一步划分为私人银行业务和理财计划两个类别

D.综合理财服务更强调个性化的服务

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第6题

理财顾问服务与一般性顾问服务的最主要区别是（）。

A.理财顾问服务专业性强

B.理财顾问服务面向高端客户

C.理财顾问服务收费较高

D.理财顾问服务涉及范围宽

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第7题

属于三甲POCT的评审细则有（）

A.有规定对所有POCT项目开展室内质控并参加室间质评

B.定期对POCT结果进行比对，并包括大型仪器检测结果与各POCT之间的比对，并明确比对允许偏倚

C.对超出允许范围的应及时进行校准和纠正，有工作记录

D.POCT对比项目对比率100%

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第8题

商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进投资与资产管理的业务活动是()。

A.综合理财服务

B.理财顾问服务

C.财务顾问服务

D.资投顾问服务

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第9题

下列关于理财业务表述，错误的是（)

A.理财顾问需要持有理财师专业证书

B.向客户提供咨询属于顾问性质

C.理财师可以自主代理客户买理财产品

D.个人理财业务时建立在委托-代理关系基础上的一种业务

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第10题

商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品，做法不正确的是()。

A.揭示相关风险

B.评估客户的财务状况

C.以销售业绩为目标

D.了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力

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第11题

客户根据银行和银行人员提供的理财顾问服务来管理和运用资金，并自行承担由此产生的收益和风险。()

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