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[单选题]

在明确人员行为控制责任的基础上，通过检查各级、各部门的责任落实情况，实现动态控制。检查的原则不包括（）。

A.检查可以不用描点

B.检查过程要细致

C.对问题要进行调查

D.对问题的考核要制度化

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发布时间：2023-01-02

更多“在明确人员行为控制责任的基础上，通过检查各级、各部门的责任落实情况，实现动态控制。检查的原则不包括（）。”相关的问题

第1题

主任会计师可针对下列哪些方面制定政策和程序，以适当履行对质量控制制度承担的责任()。

主任会计师可针对下列哪些方面制定政策和程序，以适当履行对质量控制制度承担的责任（)。

A、在会计师事务所内部形成以质量为导向的文化

B、会计师事务所各级管理层树立质量至上的意识，通过言传身教发挥示范作用

C、合理保证会计师事务所及人员遵守职业道德规范

D、在考虑客户诚信、自身专业胜任能力和能否遵守职业道德规范等的基础上接受或保持客户关系和具体业务

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第2题

有下列哪些情形（）之一的，可以从轻追究相关人员责任。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。

D.在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。

E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。

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第3题

以下属于专责监护人安全责任的是()。

A、明确被监护人员和监护围

B、作业前，对被监护人员交代监护围的安全措施、告知危险点和安全注意事项

C、检查作业场所的安全文明施工状况，督促问题整改，监督被监护人员遵守《国家电网公司电力安全工作规程(电网建设部分)》和执行现场安全措施

D、及时纠正被监护人员的不安全行为

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第4题

加强水运工程造价管理的措施和建议包括：()

A.严格执行基本建设程序，强化项目造价监督、监管行为

B.规范项目建设过程中的计价行为，提高造价监督检查的水平和效果

C.各参建单位应严格履行相应投资控制责任，确保工程造价处于可控状态

D.加快水运工程造价人员队伍建设进程

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第5题

在《中国保监会关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》(保监发【2017】40号)中，监管部门要开展偿付能力数据真实性专项治理工作，在公司自查整改的基础上，组织实施现场检查，突出对()的监管整治，对存在问题的机构和人员，依法顶格处理，严格责任追究。

A.重点公司

B.重点业务

C.重点领域

D.重点人员

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第6题

在人员行为控制体系中，设备部门（人员）对影响人员行为的（），责任范围包括提高设备设施的本质安全化水平、点检标准制定及完善等。

A.设备设施条件负责

B.人员行为规范负责

C.培训绩效负责

D.更正性控制

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第7题

根据《会计法》的规定，下列关于单位内部会计监督的说法，正确的是()。

A.单位负责人负责单位内部会计监督制度的组织实施，对本单位内部会计监督制度的建立及有效实施承担最终责任

B.会计机构和会计人员发现会计账簿记录与实物、款项及有关资料不相符的，按照国家统一的会计制度的规定有权自行处理的，应当及时处理；无权处理的，应当立即向单位负责人报告，请求查明原因，作出处理

C.内部会计监督的主体是各单位的会计机构、会计人员；内部会计监督的对象是本单位的会计行为

D.记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约，这是机构控制和职务控制的基本要求

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第8题

以下关于内部控制保证的说法中，正确的是()。①建立信息和沟通机制，促进公司信息的广泛共享和及时充分沟通，提高经营管理透明度，防止舞弊事件的发生②建立内控管理及评价机制，通过对公司内部控制的整体设计和统筹规划，推动各内部控制责任主体对风险进行实时监测和定期排查，并据此调整和改进公司的内部控制流程③保险公司应当建立内控风险应急管理机制，制定周全和可操作性强的应急预案，明确各种风险情形下的应对措施，尽可能减少内控风险的影响和损失④严格内部控制责任追究，对于违反内部控制要求的行为，造成损失，要追究当事人和领导责任;没有造成损失视情况可以不追究当事人和领导责任

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

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第9题

所谓企业危机预警，就是在掌握现有可能导致危机的信息的基础上，分析企业潜在的危机，建立明确的判断标准，也可以通过数学模型，对企业危机进行适时的（)。

A.跟踪

B.评价

C.控制

D.及时发出警报

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