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题目内容
（请给出正确答案）
A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势，是否毗邻洗钱、恐怖融资或上游犯罪、恐怖主义活动活跃的境外国家和地区，或是否属于较高风险国家和地区(至少包括金融行动特别工作组呼吁采取行动的高风险国家、地区和应加强监控的国家、地区，也可参考国际组织有关避税天堂名单等，以下简称较高风险和地区)
B.接受司法机关刑事查询、冻结、扣划和监察机关、公安机关查询、冻结、扣划(以下简称刑事查冻扣)中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额
D.本机构在当地网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平
答案
更多“对各地域的固有风险评估可考虑哪些因素()。”相关的问题
第1题
A.渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度
B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
D.非自然人客户的股权或控制权结构，存在同一控制人风险的情况
第2题
A.自有实体经营场所、自助设备与终端、自有互联网渠道
B.第三方实体经营场所、第三方互联网渠道
C.银行的代理行渠道
D.中介服务机构渠道
第4题
A.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
B.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
C.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
第6题
A.P公司管理人员的品行和能力
B.P公司管理人员的变动情况
C.P公司管理人员遭受的异常压力
D.影响P公司所在行业的环境因素
第7题
A.影响企业实现目标的风险应与已建立的风险容忍度相关联
B.考虑运营、报告和合规这些目标对与企业的适用性
C.考虑可能导致内部控制失效的外部环境
D.各层级主管领导应考虑上述所有评估事项
第8题
A.这两个部门的其中一个部门已发生运营方面的重要变化
B.内部审计部门近期新增的人员是某个部门的专家
C.其中一个部门实现运营的收益的机会要多于另一个部门
D.其中一个部门的最新风险评估要比另一个部门重要
第10题
A.担保链
B.资金链
C.供应链
D.产业链
第11题
A.4级、5级为低风险，由班组长/岗位人员管控，应采取的行动/控制措施为：可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查/适当控制
B.3级为一般风险，由部门主管/课长管控，可考虑建立目标、建立操作规程、加强培训与沟通
C.2级为较大风险，由部门经理/厂长管控，采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
D.1级为重大风险，由最高主管负责管控，在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估
