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[判断题]

委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构可以不用承担未履行客户身份识别义务的责任。()

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发布时间：2023-01-18
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更多“委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构可以不用承担未履行客户身份识别义务的责任。()”相关的问题

第1题

银行依托第三方机构识别客户身份的，应通过合同、协议或其他书面文件，明确第三方机构在识别客户身份及反洗钱和反恐怖融资监控方面的职责，要求第三方机构制定符合要求的客户身份识别措施，并督促其执行。依托第三方代为履行客户身份识别的，谁应当承担未履行客户身份识别义务的责任()。

A.第三方

B.银行

C.责任共担

D.以上都不是

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第2题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任（）此题为判断题(对，错)。
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第3题

第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任

A.政府机构

B.国家机构

C.金融机构

D.相关机构

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第4题

在经营活动时，除了对我们的客户进行身份识别，还应对（）进行身份识别。

A.代理机构或代理人的客户

B.信托关系当事人

C.特定自然人客户

D.非自然人客户

E.特定业务关系的客户

F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别

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第5题

哪些业务需要进行身份识别（）

A.客户临柜办理的现金交费

B.POS机业务

C.现金存款凭证

D.客户委托他人办理业务的

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第6题

以下关于客户信息的使用中说法错误的是（)。

A.基于客户信息所产生的衍生信息能够单独或与其他信息结合识别自然人身份时，应视为客户信息

B.应采取访问控制措施，确保员工只能访问职责所需的最多够用的客户信息

C.委托第三方处理客户信息时，应确保第三方具有足够的客户信息安全能力

D.各单位须对生产经营中全部查询客户敏感信息的场景进行评估

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第7题

公司委托合同制保险销售人员和劳动合同制保险销售人员考核事项中包含（）
A．未履行反洗钱义务，未严格执行客户身份识别要求，为客户洗钱提供帮助或参与洗钱活动的，每次扣3--10分B．未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》及其相关文件，履行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的，每张保单扣1--10分C．伪造或擅自修改、变更客户投保信息、投保书、投保资料、保单资料或制造假保单的；擅自与客户签订附加条约的；擅自盗用公司或他人名义签发保险单、和客户达成虚假保险交易的，每张保单扣3--10分D．诱导、篡改、简化、伪造或协助客户提供虚假个人信息或使用销售人员、其他业务人员、其他未经认可人员的个人信息代替客户（含自然人客户和非自然人客户）真实信息的，客户真实信息范围包括但不限于姓名、性别、出生日期、证件类型、证件号码、证件有效起止期、手机号码、地址、职业信息等，干扰公司对客户进行身份识别和身份资料、交易记录保存的，每张保单扣1--10分
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第8题

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由此所产生的责任由谁来承担（）

A.第三方

B.客户自己承担

C.不承担责任

D.由该金融机构承担责任

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第9题

下列关于健康保险客户服务方式的说法正确的是（）。

A.直接服务方式服务面广。

B.间接服务方式单位成本较高。

C.客户服务项目必须全面开展，项目越多越全对保险公司越有利。

D.保险公司可以委托第三方代为开展服务项目。

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第10题

个人客户：客户持有效身份证件原件办理，需审核客户身份证件真实有效性;如为第三方客户办理，或法院执行收回第三方代为偿还，则需联系贷款管户客户经理核实第三方还款人身份信息，审核身份证件。 单位客户：单位法定代表人或结算专人持有效身份证件原件办理;非法定代表人或结算专人办理的还需要提供授权委托书及双方有效身份证件。()此题为判断题(对，错)。
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第11题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）元罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

A.5万-10万

B.5万-30万

C.5万-50万

D.5万-100万

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