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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

各机构发现企业存在（）等情况后，应采取控制措施

A.应销未销

B.应变更未变更

C.对账信息不符

D.年检信息不符

答案

ABC

发布时间：2023-02-19

更多“各机构发现企业存在（）等情况后，应采取控制措施”相关的问题

第1题

各机构要高度关注一定时期内频繁或集中出现的对公账户开户行为，对相关账户存在共同特征的，如发现（）等信息近似或相同的情况，应及时开展强化的尽职调查，认真核实客户开户意愿和账户用途

A.客户住所

B.企业注册地

C.企业高管人员

D.预留联系方式

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第2题

关于境内企业境外放款的持续监测，以下说法正确的是：（）。

A.银行在人民币境外放款业务办理、业务持续监控过程中，对于发现存在异常或可疑的情况，应拓宽信息核实渠道，通过行业协会、境内外关联行、第三方机构等途径对企业的异常或可疑信息进一步调查取证；

B.银行在人民币境外放款业务办理、业务持续监控过程中，对于发现存在异常或可疑的情况，应及时将异常或可疑情况向上级行及所在地人民银行报告

C.对于关注类客户，银行应在人民币境外放款业务办理后，对业务进行持续监测，并可要求客户提供境外资金使用的相关凭证，包括但不限于合同、发票、对账单等。

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第3题

某县疾病预防控制机构接当地医疗机构报告发现多例H7N9禽流感病例后，未派出专业人员对疫情进行

流行病学调查和采取相关预防控制等措施，对该县疾控预防机构应通报批评，给予警告;构成犯罪的，依法追究刑事责任。()

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第4题

在近期针对各投递机构的半年检查中发现部分投递机构未落实高校录取通知书的投递要求，存在签收手续不完整、未单独进行平衡合拢等情况，产生严重安全隐患。对他人代收邮件（含学校代收）应做到（）并注明到位

A.100%回访

B.100%回复

C.98%回访

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第5题

总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施()。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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第6题

发现疑似预防接种异常反应后，接种人员应及时向上级疾控机构报告，并填写“疑似预防接种异常反应报告卡”。以下内容中哪一项不需要报告？（）

A.反应发生地时间，主要临床特征、初步诊断等

B.接种疫苗名称、剂次、接种时间

C.既往发生类似反应的情况

D.姓名、性别、年龄等基本信息

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第7题

各义务机构发现存在哪些情形的，要立即采取相关处置措施，严肃追究相关人员的责任()。

A.非法查询、下载、出售反洗钱信息

B.非法泄漏客户洗钱风险等级

C.非法泄露可疑交易、反洗钱调查等反洗钱信息

D.以上都是

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第8题

在深坑及井内作业中应不定时检测是不是存在有毒气体或异常现象，发现危险情况应立即停止作业，采取可靠措施后，方可恢复施工。（）

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第9题

从信息与沟通要素角度来防范小金库应该采取以下哪些措施（）。

A.完善内部信息系统，对单位各流程实施有效信息控制

B.健全内部信息沟通机制，使单位设计的各项控制活动、建立的各项内控制度能够被员工有效贯彻执行

C.与税务、银行等部门的外部信息交流共享机制

D.建立运营情况分析制度，经理层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现是否存在问题，并及时查明原因

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第10题

医疗器械注册人、备案人发现生产的医疗器械不符合强制性标准、经注册或者备案的产品技术要求，或者存在其他缺陷的，应当()，通知相关经营企业、使用单位和消费者()，()已经上市销售的医疗器械，采取补救、销毁等措施，记录相关情况，发布相关信息，并将医疗器械召回和处理情况向()报告。

A.立即停止生产

B.停止经营和使用

C.召回

D.负责药品监督管理的部门和卫生主管部门

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第11题

在年度审核或换证审核中发现公司安全管理体系及其运行存在严重大量不符合规定情况的，审核发证机构应安排并通知公司对其在相应审核的后实施跟踪审核。（)

A.3个月;

B.12个月;

C.6个月;

D.1个月

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