题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
法人金融机构应当构建以客户为基本单位的交易监测体系，交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域，包括()。
A.客户的交易
B.企图进行的交易
C.客户在我行的金融资产
D.客户身份识别的整个过程
答案
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题目内容
（请给出正确答案）
A.客户的交易
B.企图进行的交易
C.客户在我行的金融资产
D.客户身份识别的整个过程
答案
更多“法人金融机构应当构建以客户为基本单位的交易监测体系，交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域，包括()。”相关的问题
第1题
A.应当构建以客户为基本单位的交易监测体系
B.交易监测范围应当覆盖全部高风险业务领域
C.交易监测范围应当覆盖全部客户
D.交易监测范围应当包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程
第2题
A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备
B.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析
C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
D.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职或兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作
第5题
A.法人金融机构固有风险评估应当考虑地域环境
B.法人金融机构固有风险评估应当考虑客户群体
C.法人金融机构固有风险评估应当考虑产品业务(不含服务)
D.法人金融机构固有风险评估应当考虑渠道(不含交易和交付渠道)
第6题
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
第8题
A.调查问题并确定根本原因
B.发出变更请求以修复缺陷
C.通知客户产品符合要求，但你愿意考虑解决此问题
D.修复问题，但向客户收取任何额外费用
第9题
A.自然人、实际受益人
B.法人、实际控制人
C.受益人、法人
D.实际控制人、法人
第10题
A.声誉风险
B.操作风险
C.法律风险
D.投诉风险
