106以下关于RCSA主要参与机构和部门,哪项是正确的()
A.审计部门
B.内控合规部/法律与合规部门
C.条线操作风险管理团队
D.B和C都是主要参与部门
D、B和C都是主要参与部门
A.审计部门
B.内控合规部/法律与合规部门
C.条线操作风险管理团队
D.B和C都是主要参与部门
D、B和C都是主要参与部门
第1题
A.工程质量检验的计量器具需经县级以上人民政府技术监督部门认定的计量检定机构或其授权设置的计量检定机构进行检定,并具备有效的检定证书
B.参与中间产品质量资料复核人员应具有中级以上工程系列技术职称
C.质量监督机构实行以普查为主要方式的监督制度
D.临时工程质量检验项目及评定标准,由建设、监理、设计及施工单位参照《评定标准》决定
E.检测人员应熟悉检测业务,了解被检测对象和所用仪器设备性能,并经考核合格,持证上岗
第2题
A.关键风险事件,即剩余风险严重性为高或中的风险事件
B.过去一年内问题库中涉及的重大操作风险事件信息
C.RCSA所识别出的所有固有风险信息
D.外部监管机构重点关注的风险事件
第5题
A.发起机构也叫原始权益人,是为了实现融资目的开展资产证券化业务的非金融企业
B.主承销商是为资产证券化产品提供承销服务的机构
C.特殊目的载体管理机构是对特定目的载体进行管理并履行其他法定及约定职责的机构
D.资产服务机构是接受发行载体委托,就基础资产的管理提供约定服务的机构
第6题
A.墙上人员是指由于其所负有的管理职责对获取不同信息隔离墙内的相关信息有持续且合法业务需求的人员
B.公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员、有关专门委员会委员、内部控制部门人员等属于墙上人员
C.墙上人员应当对有关信息严格保密,并不得利用接触的信息为自己或向他人推荐买卖股票或其他证券,不得获取不属于其工作范围内的相关信息
D.墙上人员可直接参与具体业务的决策,如具体交易的证券、数量和价格等。公司有关具体业务的决策机构或议事机构应当根据是否存在潜在的利益冲突,实行适当的人员回避
第7题
A.操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面的内容
B.操作风险管理工具和手段主要操作风险与控制自评估(RCSA)关键风险指标(KRI)、损失数据库(LD)
C.关键岗位人员未按照规定进行轮岗或强制休假的比例就是一个关键风险指标,可反映关键岗位的风险
D.关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系,能够反映系统、流程、产品、人员等风险信息的变化情况
E.操作风险损失数据一般是通过日常的风险报告制度、检查审计、历史损失数据收集等内部方式来积累,银行也可获取一些外部数据来弥补自身数据的不足
第8题
A.专项治理检查报告
B.业务检查报告
C.内部审计报告
D.外部监管审计报告等资料
第10题
第11题
二、根据以下资料,回答106~110题.
表1国有及国有控股企业在工业主要经济指标中的比重
106.2008年非国有企业平均工业总产值比2005年增长().
A.50.5%
B.5000万元
C.30.7%
D.7000万元