首页 > 职业技能鉴定

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，()泄露该客户的投资决策计划信息。

A.可以向公司的其他投资顾问

B.可以向公司的其他客户

C.不得向他人

D.在客户不知情的情况下可以向他人

答案

查看答案

发布时间：2023-01-13

更多“证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，()泄露该客户的投资决策计划信息。”相关的问题

第1题

以下证券投资顾问的行为不符合规定的是（）

A．证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险

B．证券投资顾问不代客户作出投资决策

C．证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务

D．证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

点击查看答案

第2题

与理财顾问服务相比，综合理财服务的不具备的特点有()。

A.综合理财服务是商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合的专业化服务

B.综合理财服务活动中是客户授权银行代表客户按合同约定的投资方式和方向，进行投资和资产管理

C.按照服务的对象不同，综合理财业务可以进一步划分为私人银行业务和理财计划两个类别

D.综合理财服务更强调个性化的服务

点击查看答案

第3题

商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进投资与资产管理的业务活动是()。

A.综合理财服务

B.理财顾问服务

C.财务顾问服务

D.资投顾问服务

点击查看答案

第4题

关于个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作职责，下列说法错误的是()。

A.如确有需要，一般产品销售和服务人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务

B.客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务

C.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限

D.商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见销售理财计划

点击查看答案

第5题

证券投资顾问可以代替客户做出投资决策、共担风险（）

点击查看答案

第6题

理财顾问应定期对客户的哪些方面进行重新评估和信息披露，并建立相应后续跟踪服务记录()。

A.评估报告

B.投资顾问建议

C.客户需求

D.推介的产品

点击查看答案

第7题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

点击查看答案

第8题

基金投资顾问业务根据服务内容和客户授权范围的不同，基金投资顾问业务分为()基金投资顾问业务。

基金投资顾问业务根据服务内容和客户授权范围的不同，基金投资顾问业务分为（)基金投资顾问业务。

A.建议型、服务型

B.建议型、投资型

C.非管理型、管理型

D.服务型、管理型

点击查看答案

第9题

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的有（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第10题

国内券商加快财富管理业务发展的主要方式包括()。

A.利用财富管理和资产管理双重身份，整合产业链上下游资源，为财富管理客户提供更丰富的低费率配置型产品。

B.加速财富管理数字化，深入挖掘市场需求，打造链接众多金融机构、众多产品、众多客户的财富管理交易平台。

C.打造专业化的投资顾问团队，充分响应客户财富管理需求，提升财富管理客户服务体验。

D.积极申请基金投顾业务资格，向买方投顾模式转型。

点击查看答案