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基金公司风险管理的目标可以概括为()。Ⅰ、严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ、不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ、建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行Ⅳ、维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.达成业务销售目标是工作首位,只要是为业务目标服务的不合规方法,都是可以接受的
B.积极学习公司业务流程管理规定及内控管理政策,并在区域内向团队充分传达
C.组织学习不合规案例,吸取案例教训
D.对于高风险业务操作,积极梳理风险场景,并主动提前备案
第5题
A.大电网安全、风险挑战
B.大电网结构、风险机遇
C.大电网安全、发展机遇
D.大电网结构、发展瓶颈
第6题
A.飞行中合理选择速度目标,没有特殊原因,应保持管理速度
B.颠簸情况下尤其注意自动油门、减速板的使用,以降低超速风险
C.无需ATC同意,机组可以通过断开AP,带杆爬升的方式,防止超速
D.注意机组分工、标准喊话、相互提醒
第7题
A.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具法律意见,但不能作为准备交易文件的重要依据
B.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产业务的合法性及潜在的法律风险
C.基于法律尽职调查所需的专业角度,基金A必须聘请职业的法律顾问团队进行尽职调查
D.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B各方面业务问题并提出解决方案
第8题
A.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
B.对基金经营人进行监督
C.提高基金收益
D.管理基金公司
第9题
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
第10题
A.有完善的内部稽核监控制度与风险控制制度
B.取得基金从业资格的人员达到法定人数
C.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
D.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
第11题
A.坚持以风险控制、长期投资、价值投资为核心的投资理念,强调研究创造价值
B.截至2020年2季度末,公司近7年股票投资收益排名居行业第2(2/68,银河)
C.兴证全球基金11次荣获 金牛基金管理公司大奖,获奖数居行业第1
D.兴证全球基金以单只基金平均盈利32.46亿元位居居同期基金公司中第一位