以下关于基金资产估值,表述正确的是()。
A.我国封闭式基金每周估值一次
B.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则
C.对有市场交易价格的证券,直接采用市场交易价格估值
D.海外的基金多数不是每个交易日估值
A.我国封闭式基金每周估值一次
B.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则
C.对有市场交易价格的证券,直接采用市场交易价格估值
D.海外的基金多数不是每个交易日估值
第1题
A.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则
B.海外的基金多数不是每个交易日估值
C.我国的封闭式基金每周估值一次
D.对有市场交易价格的证券,直接采用市场交易价格估值
第2题
A.交易所股票按估值日当日市价估值
B.交易所资产支持证券按成本估值
C.交易所债券按按第三方估值机构当日估值净价或收盘价估值
D.交易所私募债券按估值技术估值
第3题
A.采用估值技术确定公允价值时,应定期检验,确保估值技术的有效性
B.对以市价确定公允价值的投资品种,估值日无交易价格,均以最近交易日市价确定公允价值
C.对不存在活跃市场的投资品种,采用估值技术确定公允价值
D.存在活跃市场的投资品种,采用市价确定公允价值
第4题
A.封闭式基金每周估值一次,且每周披露一次基金份额净值
B.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值
C.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露
D.开放式基金于每个交易日估值,并不晚于下一交易日公告份额净值
第5题
A.在开放申购、赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
B.开放申购、赎回后,需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值
C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露
D.QDII 基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价
第6题
A.对于封闭式基金而言,交易价格与基金的份额资产净值毫无关联
B. 对于开放式基金而言,交易价格就是份额资产净值
C. 对于封闭式基金而言,交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动。但最终取决于基金份额资产净值
D. 基金资产净值是通过基金估值来实现的
第7题
A.基金财产独立于基金管理人,基金托管人的固有财产,体现了基金财产作为信托财产的独立性
B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益,不属于基金管理人作为受托人的固有财产
C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金,并区分独立账户分别估值核算登记
D.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
第8题
A.规定基金份额净值的计算必须准确
B.在估值过程中一般均采用资产最新价格
C.广义来说,每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一相应
D.赎回者希望可以以低于实际价值的价格进行赎回
第9题
A.初步尽调会聘请外部机构参与完成;正式尽调会由内部投资管理小组完成
B.初步尽调后,与项目方签署投资框架协议;正式尽调后,与项目方签署投资协议
C.初步尽调是对项目进行价值判断,以便立项;正式尽调是对项目进行风险判断,以便估值
D.初步尽调后,需要提交投资建议书;正式尽调后,由外聘机构提交项目尽调报告
第10题
A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿
B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿
C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿
D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任
第11题
A.表明基金组合存在浮盈
B.只是说明两种估值方法得到的结果不同,基金组合不存在浮盈和浮亏
C.当偏离度达到一定程度时,应在临时报告中披露偏离度信息
D.表明基金组合存在浮亏