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[单选题]

代销私募类资产管理计划以（）向合格投资者进行销售。

A.公开募集的方式

B.合同约定的方式

C.非公开募集的方式

D.一对一募集

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发布时间：2023-01-20

更多“代销私募类资产管理计划以（）向合格投资者进行销售。”相关的问题

第1题

在销售私募类资产管理计划时，客户主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品，客户签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》、《风险不匹配警示函及投资者确认函》后，可购买相应产品。（）

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第2题

产品信息查询平台建立产品分类目录，严格区分自有与代销、公募与私募等不同产品类型，充分披露以下产品信息（）

A.产品类型

B.发行机构

C.风险等级

D.合格投资者范围

E.收费标准

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第3题

资产管理产品按照募集方式的不同，分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《中华人民共和国证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。（）此题为判断题(对，错)。

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第4题

按照募集方式的不同，资产管理计划分为面向不特定社会公众公开发行的公募类资产管理计划和面向高净值客户非公开发行的私募类资产管理计划。（）

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第5题

以下哪种宣传推介方式符合监管规定（）

A.甲证券资产管理公司定向资产管理计划取名为甲公司保本1号定向资产管理计划

B.某公司销售人员在安排客户签订资产管理合同时对客户进行了详尽的风险揭示，但未签订风险揭示书

C.某公司拒绝为不符合合格投资者要求的客户提供短期贷款以突破合格投资者标准

D.销售人员通过微信、QQ等方式向不特定对象宣传定向资产管理计划

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第6题

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，建仓期的投资活动，应当符合资产管理合同约定的投向和资产管理计划的风险收益特征。以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。()

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第7题

下列关于元丰现金管理1号的描述不正确的是（）

A.代销时个人投资者和机构投资者均可以购买

B.兴业信托元丰是净值型类货基信托计划，和货币基金一样以七日年化和万份收益来体现收益率

C.参与该业务的投资者需开通资管产品合格投资者权限

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第8题

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（)万元以下罚款。

A.三;一

B.三;三

C.五;三

D.五;五

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第9题

关于机构投资者的表述，正确的是（）

A.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

C.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金

D.企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内

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第10题

以下哪一选项不属于Rule 144下的“限制性股票”（）

A.根据Regulation D在私募发行中获得的股票

B.合格机构投资者根据Rule 144A获得的股票

C.在员工持股计划中获得的、根据S-8表格注册的股票

D.根据Regulation S在海外发行中获得的股票

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第11题

协会接受监管委托的注册任务包括（）

A.债权投资计划注册

B.股权投资计划注册

C.资产支持计划注册

D.组合类资管产品注册

E.保险私募基金注册

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