二级分行(含)以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。()

第1题

本次证券法修订后，证券公司以下哪些事项无需履行中国证监会或中国证监会派出机构核准（）

A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构

C.变更主要股东或者公司的实际控制人

D.变更章程重要条款

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第2题

中资商业银行设立的境内分支机构包括()。

A.分行级专营机构

B.分行

C.支行

D.自助银行设施

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第3题

信用证项下出口押汇非实质性不符点应由二级分行（国际业务部）或二级分行授权的分支机构确认（）

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第4题

根据《广东华兴银行人民币同业银行账户管理办法》，存款银行在我行开立结算性同业银行结算账户，原则上应该为（）

A.一级法人机构

B.二级及以上分行

C.经一级法人机构授权的分支机构

D.经二级分行授权的分支机构

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第5题

境内分支机构使用的保险单证必须是（)统一印制的专用保险单证。

A.总行

B.二级分行

C.一级支行

D.保险公司提供的

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第6题

新建一级、二级分行或支行等分支机构时,原则上总行按照标准拨付营运资金至新建机构。（)

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第7题

根据《中国农业银行个人客户信用等级评定管理办法》，个人客户信用等级评定实行权限管理，个私业主类客户信用等级在AA级（含)以下的，由（)审批，有权审批人为（)。

A.经营行，经营行行长(或主管行长)

B.管理行，管理行行长(或主管行长)

C.二级分行，二级分行行长(或主管行长)

D.一级支行，一级支行行长(或主管行长)

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第8题

个人人民币理财产品宣传材料由（）统一制作，分支机构如需自制宣传材料，需经授权

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.一级支行

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第9题

以下工程建设属于服务项下的是（）

A.境内承包方未在项目所在地设立法人、分支机构及项目办公室等实体，且未将该工程委托给其他机构的境外承包工程

B.境内承包方在项目所在地设立法人、分支机构及项目办公室等实体，且未将该工程委托给其他机构的境外承包工程

C.境内承包方与境外发包单位签订承包合同，并通过委托合同委托境外公司（含境内公司境外设立的子公司或分公司）承包部分工程

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第10题

经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整，以下说法正确的是()。

A.由较低风险级别向上调整的，注明理由后无需审核可直接调整。

B.由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报二级分行相关部门审核。

C.极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报总行相关部门审核。

D.对于客户部门和反洗钱主管部门意见不一致的，需提交一级分行承担反洗钱职责的专业委员会审批。

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第11题

汇总纳税企业在中国境外设立的不具有法人资格的二级分支机构，就地分摊缴纳企业所得税。（)

汇总纳税企业在中国境外设立的不具有法人资格的二级分支机构，就地分摊缴纳企业所得税。()

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