题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
证券投资分析师转发的研究报告,必须是广播、电视、网络、报刊等公众媒体已公开发布的报告,不得发布公司未公开的研究报告和内部报告()
答案
是
是
第1题
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中,发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形,李某主动向公司报告该事项
第2题
A.如确有必要,可以向发行人及投资银行业务部门人员提供包括估值、盈利预测等投资分析内容的章节。
B.相关需要核实的事实性内容应直接提交给投资银行业务部门人员进行核实。
C.相关需要核实的事实性内容应由股票发行与承销部门人员转给投资银行业务部门人员进行核实。
D.相关需要核实的事实性内容应抄送合规审查人员。
第7题
A.证券投资顾问执业资格;证券投资顾问执业资格
B.证券从业资格;证券投资顾问执业资格
C.证券投资顾问执业资格;证券分析师执业资格
D.证券从业资格;证券分析师执业资格
第8题
关于证券投资顾问和发布证券研究报告,下列说法错误的是()。
A.立场不同
B.服务方式和内容不同
C.服务对象不同
D.市场影响相同