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[判断题]

证券投资分析师转发的研究报告,必须是广播、电视、网络、报刊等公众媒体已公开发布的报告,不得发布公司未公开的研究报告和内部报告()

答案

更多“证券投资分析师转发的研究报告,必须是广播、电视、网络、报刊等公众媒体已公开发布的报告,不得发布公司未公开的研究报告和内部报告()”相关的问题

第1题

根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券研究报告中对上述事实进行披露

B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

D.李某在执业过程中,发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形,李某主动向公司报告该事项

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第2题

科创板首次公开发行股票,证券分析师就投资价值研究报告涉及发行人的相关事实性信息向发行人及投资银行业务部门人员进行真实性、准确性核实时,下列说法正确的是()。

A.如确有必要,可以向发行人及投资银行业务部门人员提供包括估值、盈利预测等投资分析内容的章节。

B.相关需要核实的事实性内容应直接提交给投资银行业务部门人员进行核实。

C.相关需要核实的事实性内容应由股票发行与承销部门人员转给投资银行业务部门人员进行核实。

D.相关需要核实的事实性内容应抄送合规审查人员。

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第3题

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,并且可以同时注册为证券分析师()
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第4题

根据是否接触客户敏感信息划分,下列不属于证券投资顾问业务墙内人员的是()。

A.证券分析师

B.业务经办人

C.客户回访人员

D.客户经理

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第5题

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

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第6题

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务(分析师)

C.证券投资咨询业务(投资顾问)

D.保荐代表人

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第7题

从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得()。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,同时向客户提供投资建议的人员应取得()。上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工

A.证券投资顾问执业资格;证券投资顾问执业资格

B.证券从业资格;证券投资顾问执业资格

C.证券投资顾问执业资格;证券分析师执业资格

D.证券从业资格;证券分析师执业资格

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第8题

关于证券投资顾问和发布证券研究报告,下列说法错误的是()。A.立场不同B.服务方式和内

关于证券投资顾问和发布证券研究报告,下列说法错误的是()。

A.立场不同

B.服务方式和内容不同

C.服务对象不同

D.市场影响相同

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第9题

证券投资咨询业务的基本形式包括()Ⅰ、证券投资顾问Ⅱ、委托理财Ⅰ、发布证券研究报告Ⅳ、销售基金。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题

制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证()
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第11题

如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告、咨询服务产品及与证券投资有关的信息、金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容()
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